天能重工:关于2024年第四季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：300569 证券简称：天能重工 公告编号：2025-002
转债代码：123071 转债简称：天能转债
青岛天能重工股份有限公司
关于 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、证券代码：300569，证券简称：天能重工
2、转债代码：123071，转债简称：天能转债
3、最新有效的转股价格：7.47 元/股
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股以及公司股份变动的情况公告如下：
一、天能转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2326 号”文同意注册的批复，
青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 21 日向不特
定对象发行了 700 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 7 亿元人民
币。
经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于 2020 年 11 月 25 日起在深
圳证券交易所挂牌交易，债券简称“天能转债”，债券代码“123071”。
根据相关规定和公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，
公司本次发行的可转债自 2021 年 4 月 27 日起可转换为公司股份，初始转股价格
为人民币 20.05 元/股。
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于
董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并于 2021 年 5 月 18 日
召开 2020 年年度股东大会，经出席会议的股东所持三分之二以上表决权审议通
过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。公司于 2021 年 5 月 19
日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于向下修正“天能转债”转股价格的议案》，将“天能转债”的转股价格向下修正为 13.40 元/股，修正后的转
股价格自 2021 年 5 月 20 日起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公司关
于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-062）。
2021 年 6 月 15 日，公司实施 2020 年度权益分派，同时，公司可转债“天
能转债”的转股价格由原来的 13.40 元/股，调整为 7.73 元/股。调整后的转股价
格自 2021 年 6 月 15 日（除权除息日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布
的《公司关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-065）。
2021 年 8 月 2 日，公司向特定对象（珠海港控股集团有限公司）发行人民
币普通股股票 111,356,603 股并上市。公司可转债“天能转债”的转股价由原来
的 7.73 元/股，调整为 7.91 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 8 月 2 日（新增
股份上市日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公司关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-076）。
2022 年 6 月 17 日，公司实施 2021 年度权益分派，公司可转债“天能转债”
的转股价格由原来的 7.91 元/股，调整为 7.76 元/股。调整后的转股价格自 2022
年 6 月 17 日（除权除息日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公司关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-044）。
2023 年 5 月 26 日，公司实施 2022 年度权益分派，天能转债的转股价格由
7.76 元/股调整为 7.68 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 26 日（除权除息
日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-039）。
2023 年 7 月 10 日，公司向特定对象发行人民币普通股股票 213,371,266 股
并上市。公司可转债“天能转债”的转股价由原来的 7.68 元/股，调整为 7.54 元
/股。调整后的转股价格自 2023 年 7 月 10 日（新增股份上市日）起生效。详情
请见公司在巨潮资讯网发布的《关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-043）。
2024 年 1 月 19 日，公司召开第四届董事会第四十次会议，审议通过了《关
于不向下修正“天能转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正
“天能转债”的转股价格，且未来六个月内（即 2024 年 1 月 20 日至 2024 年 7
月 19 日）如再次触发“天能转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修
正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 7 月 22 日重新起算，若再
次触发“天能转债”转股价格的向下修正条款，届时公司将再次召开董事会决定是否行使“天能转债”转股价格的向下修正权利。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《关于不向下修正“天能转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-005）。
2024 年 6 月 18 日，公司实施 2023 年度权益分派，天能转债的转股价格由
7.54 元/股调整为 7.47 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 6 月 18 日（除权除息
日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-033）。
2024 年 8 月 2 日，公司召开第四届董事会第四十三次会议，审议通过了《关
于不向下修正“天能转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正
“天能转债”的转股价格，且未来六个月内（即 2024 年 8 月 2 日至 2025 年 2 月
1 日）如再次触发“天能转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方
案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2025 年 2 月 3 日重新起算，若再次触
发“天能转债”转股价格的向下修正条款，届时公司将再次召开董事会决定是否行使“天能转债”转股价格的向下修正权利。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《关于不向下修正“天能转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-037）。
二、天能转债转股及股份变动情况
2024 年第四季度，天能转债因转股减少 22,000.00 元，转股数量为 2,942 股。
截至 2024 年第四季度末，天能转债剩余金额为 693,857,100.00 元。公司 2024 年
第四季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动（+， 本次变动后
证券类别 数量（股） 比例 -） 数量（股） 比例
（%） （%）
一、限售流通股 4,569,555 0.45 487,688 5,057,243 0.49
二、无限售流通股 1,018,127,207 99.55 -484,746 1,017,642,461 99.51
三、股份总数 1,022,696,762 100.00 2,942 1,022,699,704 100.00
注：上述“本次变动”为包含公司可转债转股导致股份变动的总额。
三、其他事项

投资者对上述内容如有疑问，请拨打董事会办公室投资者电话 0532-58829955 进行咨询。
四、备查文件
1、截至 2024 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“天能重工”股本结构表；
2、截至 2024 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“天能转债”股本结构表。
特此公告。
青岛天能重工股份有限公司
董事会
2025 年 1 月 2 日