上海合晶:上海合晶第二届监事会第十六次会议决议公告

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-055
上海合晶硅材料股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会
议（以下简称“本次会议”）于 2024 年 12 月 30 日以现场与通讯相结合的方式召
开，本次会议通知已于 2024 年 12 月 25 日以邮件方式送达公司全体监事。本次
会议由监事会主席叶德昌先生主持，应出席会议的监事 3名，实际出席会议的监事 3 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一） 审议并通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》
监事会认为：
1、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司 2024 年第二次临时股东大会批准的《上海合晶硅材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中规定的首次授予激励对象名单相符。
2、本激励计划首次授予激励对象为公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括上海合晶独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划首次授予激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的
激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司和本激励计划首次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司《激励计划》规定的授予条件已经成就。
3.1 公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
3.2 本激励计划首次授予激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
4、公司监事会对本激励计划的授予日进行核查，认为本激励计划的授予日
确定为 2024 年 12 月 30 日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的
相关规定。
因此，监事会认为本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经
成就，同意本次激励计划的首次授予日为 2024 年 12 月 30 日，并同意以 11.30
元/股的授予价格向 31 名激励对象授予 240.00 万股限制性股票。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海合晶硅材料股份有限公司关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-053）。
（二） 审议并通过《关于郑州合晶与国开行签署贷款及上海合晶担保合同的议案》
监事会同意在公司2024年第二次临时股东大会审议通过的预计担保总额范围内，上海合晶拟为郑州合晶就郑州合晶 12 英寸半导体大硅片产业化项目向国家开发银行河南省分行牵头组建的银团申请的 18亿元（大写：人民币壹拾捌亿元整）中长期贷款提供连带责任保证担保，并与组建的银团签订银团贷款保证合同，具体的权利义务关系以与国家开发银行河南省分行牵头组建的银团签订的银团贷款保证合同为准。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海合晶硅材料股份有限公司关于全资子公司与国开行拟签署贷款合同及公司拟签署担保合同的公告》（公告编号：2024-056）。
（三） 审议并通过《关于 2025 年度财务预算报告的议案》
监事会同意公司《2025 年财务预算报告》的内容。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0票弃权。
特此公告
上海合晶硅材料股份有限公司监事会
2024年 12月 31日