南方航空:中国南方航空股份有限公司投资者关系管理制度

中国南方航空股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范和加强中国南方航空股份有限公司（以下简
称公司）与投资者和潜在投资者（以下统称投资者）
之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，
强化公司与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，
完善公司法人治理结构，提高公司的核心竞争力和
投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，
切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上
市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》
和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有
关法律、法规、规范性文件及《中国南方航空股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，
结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投
资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司
的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价
值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目
的的相关活动。

第二章 投资者关系管理的基本原则、目的及对象
第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在
依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、
法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、
公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规
范和行为准则；
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活
动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资
者参与活动创造机会、提供便利；
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关
系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投
资者诉求；
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活
动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当
责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 投资者关系管理的目的：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进
投资者对公司的关注、了解和认同；
（二）形成服务投资者、尊重投资者、尊重资本
市场的企业文化和管理理念；
（三）促进公司诚信自律、规范运作，提高公司
透明度，改善公司治理结构；

（四）树立公司良好的市场形象，建立稳定和优
质的投资者基础，获得市场的长期支持。
第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高
级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资
者关系管理工作。
第六条 投资者关系管理的工作对象为：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析师、行业分析师及基金经理等证
券专业人士；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）证券监管部门等相关管理机构；
（五）其他相关个人和机构。
第三章 投资者关系管理的内容和方式
第七条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容
主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第八条 投资者关系管理的工作职责主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理
活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建
议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关
渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者
合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变
动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）按境内外上市监管规定做好信息披露工作；
（二）股东会、投资者说明会、路演、分析师会
议、资本市场研讨会等；
（三）在公司官网开辟投资者关系专栏；
（四）电话、传真、电子邮箱；
（五）接待来访、现场参观和座谈交流；
（六）积极利用证券交易所、证券登记结算机构
等公益性网络基础设施平台；

上述沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司
应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资
者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的
重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟
通和协商。
第十条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，由
熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，
认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。
号码、地址如有变更应及时公布。
第十一条 公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投
资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。
第十二条 公司应主动关注上证e互动平台收集的相关信息，
指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉
和建议，并予以回复。
第十三条 公司应及时关注有关的资本市场舆情和媒体报
道信息，充分重视并依法履行有关媒体报道信
息引发或者可能引发的信息披露义务，真实、
准确、及时地对外传递本公司信息，回应社会
关切，积极维护本公司的资本市场品牌形象。
第十四条 公司应合理、妥善地与投资者沟通，须避免投
资者有机会获得内幕信息或未公开的重要信息。
第十五条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和
方式，为股东特别是中小股东参加股东会提供
便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、
监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。
股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股
东会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意
见。
第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中
国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者
说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取
建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分
红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况
下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，
不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及
时披露说明会情况，具体由各证券交易所规定。
投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式
进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直
播。
第十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、
证券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，
需要说明原因；

（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终
止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常
波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或
质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、
证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对
公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财
务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心
的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提
前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的
效果，可以采用视频、语音等形式。
第四章 投资者关系管理的组织与实施
第十九条 根据公司目前的机构设置情况，董事会办公室
是公司投资者关系管理工作职能部门，在董事
会秘书领导下负责处理投资者关系管理工作。
董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工
作。

公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和
高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关
系管理工作职责提供便利条件。
第二十条 在不影响生产经营和商业机密的前提下，公司
的其他职能部门、公司控股（包括实质性控股）
的子公司及公司全体员工有义务协助投资者关
系管理部门实施投资者关系管理工作。
公司各部门负责人是本部门投资者关系管理支
持工作的责任人。
董事会办公室投资者关系管理工作人员可以根
据需要列席公司相关经营管理的会议，可向各
有关部门及相关子公司问询有关情况并要求其
提供相关书面材料，以取得公司投资者关系管
理相关信息，为投资者提供准确、适当的信息。
第二十一条 公司可以聘请专业的投资者关系工作机构，协
助公司开展投资者关系管理工作。
第二十二条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管
理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，
或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性