秋田微:国信证券股份有限公司关于深圳秋田微电子股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

国信证券股份有限公司
关于深圳秋田微电子股份有限公司
2024 年度持续督导现场检查报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：秋田微
保荐代表人姓名：付爱春 联系电话：0755-8213 0833
保荐代表人姓名：朱锦峰 联系电话：0755-8213 0833
现场检查人员姓名：付爱春
现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 12 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
对公司的董事长黄志毅、总经理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等高级管理人员就公司的内部治理情况进行访谈，查阅了公司重大规章制度的制定情况，查阅了工商登记调档资料、公司的三会资料、总经理办公会会议资料、列席了公司部分董事会、监事会和股东大会等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了公司的内部审计制度、工作计划、工作报告等文件，对内审负责人进行了访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅了公司公告情况，并查阅与公告内容有关的合同、决议等文件，与公司的董事长黄志毅、总经理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等部分高级管理人员就相关问题进行了核实。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅了关联交易管理制度等相关制度和有关决议，并对公司的董事长黄志毅、总经理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等高级管理人员进行访谈，检查了公司相关制度的执行情况，查阅了相关的公司董事会、股东大会的决议文件及信息
披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅募集资金监管协议、募集资金账户银行对账单，与财务负责人石俊就有关募集资金使用情况进行沟通，实地查看了项目建设情况，查阅了公司有关账务情况、募集资金使用报告及相关凭证，并与公司决议、公告等相结合进行核实确认等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
对公司的董事长黄志毅、总经理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等高级管理人员就公司的业绩情况进行访谈，查阅了公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容，对比并分析了公司及同行业公司财务等情况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得和查阅秋田微股东承诺事项的相关资料，对秋田微的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，判断是否完全履行相关承诺
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
对公司的董事长黄志毅、总经理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等高级管理人员就公司的其他重要情况进行访谈，查阅了公司分红制度的执行情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相 √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
受公司订单结构变化及研发投入增加的影响，秋田微在营业收入增长的同时净利润有所下滑。公司部分募投项目的资金投入进度较慢，因市场情况变化提前终止了部分募投项目并投入其他项目。持续督导小组现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）

（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳秋田微电子股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
年 月 日