信宇人:民生证券股份有限公司关于深圳市信宇人科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见

民生证券股份有限公司
关于深圳市信宇人科技股份有限公司
部分募集资金投资项目延期的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为深圳市信宇人科技股份有限公司（以下简称“信宇人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对信宇人部分募投项目延期的事项进行了审慎核查，具体核查情况和意见如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市信宇人科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1408 号）同意注册，深圳市信宇人科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,443.8597 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 23.68 元，募集资金总额为人民币578,705,976.96 元，扣除各类发行费用（不含增值税）人民币 72,505,761.61 元后，
实际募集资金净额为人民币 506,200,215.35 元。募集资金已于 2023 年 8 月 11 日
划至公司指定账户，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验并出具了《验资报告》（大华验字[2023]000487 号）。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已对募集资金进行了专户存储，并与全资子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监管协议。二、募集资金使用情况
根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金使用计划如下：

单位：万元
序号 募投项目 投资金额 募集资金投入金额
1 惠州信宇人高端智能装备生产制造扩建项目 37,724.79 27,628.27
2 锂电池智能关键装备生产制造项目 5,557.73 5,557.73
3 惠州信宇人研发中心建设项目 10,569.08 7,038.66
4 补充流动资金 6,000.00 6,000.00
合计 59,851.60 46,224.66
截至 2024 年 12 月 19 日，公司“惠州信宇人高端智能装备生产制造扩建项
目”和“惠州信宇人研发中心建设项目”募集资金的具体使用情况如下：
单位：万元
募集资金投 截至2024年12月19 截至2024年12月19
序号 募投项目 入金额 日累计投入募集资 日累计投入进度
金总额
1 惠州信宇人高端智能装备 27,628.27 9,848.32 35.65%
生产制造扩建项目
2 惠州信宇人研发中心建设 7,038.66 5,562.13 79.02%
项目
三、本次部分募投项目延期情况及原因
（一）本次部分募投项目延期情况
结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“装备生产制造扩建项目”、“研发中心建设
项目”达到预定可使用状态时间由原计划的 2024 年 12 月延长至 2025 年 12 月。
（二）本次募投项目延期的原因
1、“研发中心建设项目”募投项目延期原因
虽然公司募投项目“研发中心建设项目”在前期经过了充分的可行性论证，但目前锂电池技术发展突飞猛进，尤其是固态电池的研发出现突破式进展，为保障更高质量的研发成果及适应新的技术发展方向，公司及时对研发项目进行了规划和调整。该调整导致了公司需对实验室进行优化设计，并选型及购置新的实验室设备，需花费较多时间，目前相关工作正在有序进行。公司基于谨慎性原则，
态的日期延期至 2025 年 12 月。
2、“智能装备生产制造扩建项目”募投项目延期的原因
虽然公司在前期对“智能装备生产制造扩建项目”经过了充分的整体可行性研究和规划，但在实际建设过程中存在较多不可控因素。首先，整个产业链结构性产能过剩导致下游扩产需求放缓，公司的扩建项目也受到影响。其次，部分设计不匹配数字化工厂建设的需求，因此对部分功能进行了优化。此外，为提高关键零部件的加工精度和品质，选型了部分进口加工设备，进口设备的采购周期比较长。基于谨慎性原则，结合当前该募投项目实际建设情况和投资进度，公司决定在该募投项目投资总额、实施方式及实施主体不变的情况下，对“智能装备生产制造扩建项目”达到预定可使用状态的日期延期至 2025 年 12 月。
四、募投项目“智能装备生产制造扩建项目”继续实施的必要性和可行性
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的，科创板公司应当重新对该募投项目的必要性及可行性等进行论证，决定是否继续实施该项目。公司对募投项目的必要性及可行性进行了重新论证，认为募投项目延期未改变项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模等，项目继续实施仍具备必要性和可行性。
（一）项目建设的必要性
本项目设计是在公司核心产品的整体产能利用率逐渐趋于饱和的背景下进行的必要产能扩充规划。虽然目前锂电行业竞争激烈，行业短期处于产能过剩阶段，但公司的核心产品 SDC 涂布机、分辊分等设备，以其独创性、高性能及显著为客户降本增效的特点，取得了较为明显的差异化竞争优势，并逐步获得市场的广泛认可。因此，公司虽然放缓了扩建的进度，但仍需为未来行业竞争进行布局。

（二）项目建设的可行性
公司具备高效的项目管理团队，保障了产能提升后的项目管理。公司依托丰富的项目管理经验和完善的制度，建立了高效的项目管理体系。保障项目规划和部门统筹，公司项目管理部负责监控项目进度和解决问题，每个项目均配备项目经理负责执行。在该项目管理体系下，公司能高效执行多个复杂项目，保持行业领先地位，确保项目顺利进行。
公司以市场需求为核心，积累了丰富的客户资源和成熟的销售网络，保障了公司未来订单的延续性。与多家知名企业建立了合作关系。针对技术密集型装备制造行业，公司采用直销模式，通过营销中心跟踪市场动态，收集销售信息。项目前期，跨部门专案小组与客户对接，利用技术优势获取订单。稳定的客户基础和有效的销售策略有助于项目产能的市场转化。
（三）募集资金投资项目重新论证结论
公司认为募投项目“智能装备生产制造扩建项目”符合公司战略规划，仍然具备投资的必要性和可行性，公司将继续实施该项目。同时，公司将根据行业情况推进厂房建设的进度，保障募投项目实施。
五、募投项目延期对公司的影响及后续保障措施
本次部分募投项目延期是公司根据募投项目实施情况做出的审慎决定，有利于进一步优化公司资源配置，未改变相关募投项目实施主体、实施方式、募集资金用途，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次部分募投项目延期不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司的整体发展规划及股东的长远利益，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求。
截至本核查意见出具之日，公司不存在影响募集资金使用计划正常进行的情形。公司将积极优化资源配置，加强对募投项目的监督管理，定期对募投项目进
行监督检查和评估，确保募集资金使用的合法有效，有序推进募投项目的后续实施。
六、履行的审议程序
公司于 2024 年 12 月 24 日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“装备生产制造扩建项目”、“研发中心建设项目”达到预定可使用状态时间延长至 2025 年 12 月。保荐机构对上述事项出具了同意的核查意见，本事项无需提交股东大会审议。
七、专项意见说明
1、监事会意见
监事会认为：公司本次部分募投项目延期的相关决策和审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。不存在变相改变募集资金投向的情形，符合募投项目建设的实际情况和公司经营规划，也不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次部分募投项目延期的事项。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次部分募投项目延期是基于公司实际经营情况做出的调整，有利于募投项目的正常实施，未改变募投项目的实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性影响。上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。
综上，保荐机构对深圳市信宇人科技股份有限公司部分募投项目延期的事项无异议。
（以下无正文）

（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳市信宇人科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
傅德福 朱晓洁
民生证券股份有限公司
年 月 日