星图测控:法律意见书

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北京市君合律师事务所
关于中科星图测控技术股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市之
法律意见书
二零二三年十二月

目 录

目 录 ...... 2
释 义 ...... 4
正 文 ...... 9
一、 本次发行及上市的批准及授权...... 9
二、 本次发行及上市的主体资格 ...... 9
三、 本次发行及上市的实质条件 ......10
四、 发行人的设立......14
五、 发行人的独立性......14
六、 发起人和股东......14
七、 发行人的股本及演变 ......15
八、 发行人的业务......16
九、 关联交易及同业竞争 ......16
十、 发行人的主要财产 ......28
十一、 发行人的重大债权债务......31
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并......31
十三、 发行人章程的制定与修改......32
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......32
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......33
十六、 发行人的税务......34
十七、 发行人的环境保护、安全生产、产品质量、技术标准及社会保障......34
十八、 发行人募集资金的运用......35
十九、 发行人业务发展目标 ......37
二十、 发行人的重大诉讼、仲裁或行政处罚 ......38
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价......39
二十二、结论意见 ......39
释 义
在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
星图测控、公司、发行人 指 中科星图测控技术股份有限公司
中科星图测控技术（合肥）有限公司，曾用名：中科星图
星图测控有限 指 （西安）测控技术有限公司、西安四方星途测控技术有限
公司
中科星图 指 中科星图股份有限公司，公司的控股股东
中国科学院空天院 指 中国科学院空天信息创新研究院，公司的实际控制人
中科九度 指 中科九度（北京）空间信息技术有限责任公司，公司的间
接控股股东
国科光电 指 国科光电科技有限责任公司，公司的间接控股股东
策星九天 指 共青城策星九天投资合伙企业（有限合伙），公司的股东
幸福一期 指 共青城星图幸福一期投资合伙企业（有限合伙），公司的股
东
幸福二期 指 共青城星图幸福二期投资合伙企业（有限合伙），公司的股
东
策星揽月 指 共青城策星揽月投资合伙企业（有限合伙），公司的股东
策星逐日 指 共青城策星逐日投资合伙企业（有限合伙），公司的股东
策星银河 指 共青城策星银河投资合伙企业（有限合伙），公司的股东
四方股份 指 北京四方继保自动化股份有限公司，公司的历史股东
西安洞察 指 中科星图洞察科技（西安）有限公司，公司的全资子公司
合肥洞察 指 合肥中科星图洞察科技有限公司，公司的全资子公司
岢岚九舟 指 岢岚九舟星辰航天科技有限公司，公司的参股公司
星图测控北京分公司 指 中科星图测控技术股份有限公司北京分公司，曾用名：中
科星图测控技术（合肥）有限公司北京分公司
星图测控西安分公司 指 中科星图测控技术股份有限公司西安分公司，曾用名：中
科星图测控技术（合肥）有限公司西安分公司
下属子公司 指 公司的全资、控股子公司或通过其他方式纳入合并财务报
表的法人或其他组织
分支机构 指 公司及其下属子公司依法设立的分公司
保荐机构、主承销商 指 中信建投证券股份有限公司
立信 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
银信 指 银信资产评估有限公司

本所 指 北京市君合律师事务所
本次发行及上市 指 发行人本次拟向不特定合格投资者公开发行股票，并经审
核同意在北交所上市交易的行为
报告期、最近三年 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月
北交所 指 北京证券交易所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
市监局 指 市场监督管理局
工商局 指 工商行政管理局
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年 10 月 26 日第十三届全
国人民代表大会常务委员会第六次会议第四次修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年 12 月 28 日第十三届全
国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订）
《发行注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册
管理办法（2023 修订）》
《北交所上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
当时有效的《西安四方星途测控技术有限公司章程》《中科
《公司章程》 指 星图（西安）测控技术有限公司章程》《中科星图测控技术
（合肥）有限公司章程》《中科星图测控技术股份有限公司
章程》及其各修正版本
经公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过，并将自公司
《公司章程（草案）》 指 本次发行及上市后生效实施的《中科星图测控技术股份有
限公司章程（草案）》
《招股说明书》 指 发行人根据有关法律法规为本次发行及上市向北交所申报
的《中科星图测控技术股份有限公司招股说明书》
《中信建投证券股份有限公司关于中科星图测控技术股份
《预计市值分析报告》 指 有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上
市之预计市值的分析报告》
立信出具的“信会师报字[2023]第 ZG10002 号”《中科星
图测控技术股份有限公司 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 11 月
30 日审计报告及财务报表》、“信会师报字[2023]第
《审计报告》 指 ZG10190 号”《中科星图测控技术股份有限公司 2022 年度
审计报告及财务报表》和“信会师报字[2023]第 ZG11994
号”《中科星图测控技术股份有限公司 2023 年半年度审计
报告及财务报表》
《内控报告》 指 立信为本次发行及上市出具的“信会师报字[2023]第
ZG11996 号”《内部控制鉴证报告》

企业信息网 指 国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/）
企查查 指 企查查（https://www.qcc.com/）
信用中国 指 信用中国（https://www.creditchina.gov.cn/）
《北京市君合律师事务所关于中科星图测控技术股份有限
本法律意见书 指 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市之法律意见书》
《北京市君合律师事务所关于中科星图测控技术股份有限
《律师工作报告》 指 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市出具法律意见书之律师工作报告》