京能热力:光大证券股份有限公司关于北京京能热力股份有限公司2024年度定期现场检查报告

光大证券股份有限公司关于北京京能热力股份有限公司
2024 年定期现场检查报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：京能热力
保荐代表人姓名：刘合群 联系电话：021-52523118
保荐代表人姓名：罗炜罡 联系电话：010-56513121
现场检查人员姓名：罗炜罡
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会文件及相关决议，核查其执行情况；核查控股股东、实际控制人的变动情况；访谈公司高级管理人员
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5、公司董监高是否按照有关法律和深圳证券交易所相关业务规 √
则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：检查内审部门的设置及制度建设；检查内审部门的运作情况；查阅公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告；与公司管理层交谈，了解公司
内部控制的有效性
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅公司内幕信息登记管理情况，信息披露管理制度；查阅公司信息披露的相关支持文件；检索公司舆情报道
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2、公司已披露的内容是否完整 √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；查阅关联交易情况；查阅公司往来余额情况，抽取大额资金往来凭证
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4、关联交易价格是否公允 √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 √
等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议；查阅公司募集资金管理使用制度；查阅募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查；访谈公司高级管理人员
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 √
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 √
是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；访谈公司相关人员，查看公司生产经营场所；查阅同行业上市公司及市场信息
1、业绩是否存在大幅波动的情况 √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅定期报告等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况
1、公司是否完全履行了相关承诺 √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；访谈公司高级管理人员
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者 √
风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关 √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于北京京能热力股份有限公司 2024年定期现场检查报告》签字盖章页）
保荐代表人：______________ ______________
刘合群 罗炜罡
光大证券股份有限公司
年 月 日