圣诺生物:民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

民生证券股份有限公司
关于成都圣诺生物科技股份有限公司
2024 年持续督导定期现场检查报告
上海证券交易所：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为正在履行成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）持
续督导工作的保荐机构，于 2024 年 12 月 11 日对公司进行了现场检查，现报告
如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
民生证券股份有限公司
（二）保荐代表人
白英才、朱炳辉
（三）现场检查时间
2024 年 12 月 11 日
（四）现场检查人员
白英才
（五）现场检查内容
公司治理及内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、公司经营状况以及承诺履行情况等。
（六）现场检查手段
1、访谈公司董事、高级管理人员等相关人员；
2、察看公司主要生产经营场所；
3、查阅公司信息披露文件、公司治理文件、内部控制文件等相关文件；
4、查阅公司募集资金使用情况；
5、核查公司关联交易、对外担保、重大对外投资等情况；
6、核查公司及董事、监事、高级管理人员承诺履行情况。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度；抽查了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录，核对公司相关公告。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司的治理制度完备、合规并得到了有效执行，公司董事、高级管理人员均能按照相关规定和要求履行责任，公司各项内部控制制度得到了有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员抽查了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司的信息披露不存在重大问题。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，并对公司财务部门负责人进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅并取得了公司募集资金管理使用制度、募集资金专户的银行对账单、三方监管协议，查阅公司募集资金使用明细账，抽查大额募集资金支出的银行回单等原始凭证，查阅公司与募集资金相关的信息披露资料，并对公司高级管理人员进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序
擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司本持续督导期间关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件，对公司高管进行了访谈，了解了公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。
经核查，保荐机构认为：公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理人员进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。
经核查，保荐机构认为：公司经营环境未发生重大不利变化，生产经营活动正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务，合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场检查过程当中，公司给予了积极、主动的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
通过本次现场检查，保荐机构认为：在本持续督导期间，圣诺生物在公司治
理与内部控制、信息披露、公司独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资和经营状况等重大方面符合中国证监会和上海证券交易所的相关要求。
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