康辰药业:北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划(修订稿)

证券代码：603590 证券简称：康辰药业
北京康辰药业股份有限公司
第一期员工持股计划
（修订稿）
二〇二四年十二月

声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

风险提示
（一）本员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
（二）本员工持股计划的出资具体金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
（三）本员工持股计划最终对公司 A股普通股股票的购买情况以实际执行情况为准，存在不确定性；
（四）公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、《北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参加对象为与公司及下属子公司签署正式劳动合同或聘用合同并领取薪酬的在职员工，包括公司的董事、监事、高级管理人员及其他与公司及子公司签署劳动合同/聘用合同并领取薪酬的员工。
4、本员工持股计划的设立规模不超过 6,300 万元，计划份额合计不超过6,300 万份，每份金额为人民币 1 元。本员工持股计划资金来源为员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金，不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份以及通过发行股份购买资产获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
5、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的公司 A 股普通股股
票。公司 2020年 5月 7日召开的第三届董事会第五次会议及 2020年 5月 25日召
开的 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易的方式使用自有资金回购公司
股份。截至 2020 年 9 月 30 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份
1,994,900股，占公司总股本的比例为 1.25%，成交最高价为 38.27元/股、成交最低价为 35.84 元/股，已支付的总金额为 74,500,905.00 元。
6、本员工持股计划购买回购股票的价格为 31.54元/股。

7、本员工持股计划的存续期限为 48 个月（其中前 36 个月为锁定期，后 12
个月为减持期），自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。如在本次员工持股计划终止前，《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规和规范性文件对员工持股计划的限售期调整的，则公司董事会可根据变更后的法律、法规和规范性文件的要求，对前述限售期进行调整。本员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。员工持股计划锁定期届满后存续期届满前，当员工持股计划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。
8、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。
9、本员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
10、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会非关联股东以普通决议方式表决通过后方可实施。
11、公司实施本员工持股计划所涉及的财务、会计、税收等事项，按照国家相关法律法规及公司有关规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
目 录

声 明 ......1
风险提示......2
特别提示......3
释 义 ......6
一、员工持股计划的目的......7
二、基本原则......7
三、参加对象及确定标准......7
四、资金和股票来源 ......8
五、员工持股计划的锁定期、存续期间、变更和终止......9
六、员工持股计划的管理模式......9
七、员工持股计划的资产及其投资...... 14
八、标的股票的限售期...... 14
九、公司融资时员工持股计划的参与方式...... 15
十、员工持股计划权益的处置办法...... 15
十一、员工持股计划履行的程序 ...... 16
十二、其他重要事项 ...... 17
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
释 义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
公司、本公司、康辰药业 指 北京康辰药业股份有限公司
本员工持股计划、本计划
指 北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划
、员工持股计划
持有人 指 出资参与本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
持有人代表 指 员工持股计划持有人会议选举产生的代表
标的股票 指 本次员工持股计划拟购买的公司股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《北京康辰药业股份有限公司公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元 指 指人民币元、人民币万元
份额 指 本员工持股计划可供分配的份额，每份份额均按份对应享
有一股标的股票的权益（包括从标的股票所得现金）

北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
一、员工持股计划的目的
完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，实现股东、公司和员工利益的一致，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展，全力推动公司在新时期战略转型目标的实现。
二、基本原则
(一)依法合规原则
公司实施本员工持股计划，将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
(二)自愿参与原则
本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
(三)风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、参加对象及确定标准
(一)参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
本员工持股计划的参加对象为与公司及下属子公司签署正式劳动合同或聘用合同并领取薪酬的在职员工，包括公司的董事、监事、高级管理人员及其他与公司及子公司签署劳动合同/聘用合同并领取薪酬的员工。参加本持股计划的员工人数根据选择参加本计划并缴纳其相应份额认购价款的员工人数确定。
(二)参加对象认购员工持股计划情况
本员工持股计划的设立规模不超过 6,300 万元，计划份额合计不超过 6,300 万
份，每份金额为人民币 1 元。其中，公司董事、监事和高级管理人员程昭然、刘笑寒、唐志松、宋晓弥、王玲共 5 人参与认购，认购金额合计不低于 2,300 万元，认购比例合计不低于本次员工持股计划总份额的 36.51%；其他员工（合计不超过 300人）认购金额合计不超过 4,000 万元，认购比例合计不超过本次员工持股计划总份
北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）（修订稿）
额的 63.49%。
参与对象最终认购持股计划的份额以实际出资为准。本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。
四、资金和股票来源
(一)员工持股计划的资金来源
本员工持股计划所需的资金来源为参与认购员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。
本计划参与人应当按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。未按缴款日期足额缴款的员工，自动丧失认购本员工持股计划未缴足份额的权利，该等份额由其他参与认购的员工协商分配；协商不成的，由有意愿参与认购该等份额的员工平均分配。
(二)员工持股计划的股票来源
用于实施员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户中回购的康辰药业A股普通股股票，累计不超过公司股本总额的 10%；任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%（不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得股份、通过二级市场自行购买的股份）。
公司 2020年 5月 7日召开的第三届董事会第五次会议及 2020年 5月 25日召开
的 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易的方式使用自有资金回购公司股份。截至 2020年 9月 30日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 1,994,900股，
占公司总股本的比例为 1.25%，成交最高价为 38.27 元/股、成交最低价为 35.84 元
/股，已支付的总金额为 74,500,905.00 元。
(三)标的股票的价格
本员工持股计划受让公司