道恩股份:山东道恩高分子材料股份有限公司奋斗者1号员工持股计划(草案)

声明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

风险提示
1、山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”或“道恩股份”）奋斗者 1 号员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）须经股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本员工持股计划的具体参与人数、资金规模、股票规模、实施方案等要素属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、若参与本员工持股计划的部分员工放弃认购导致认购资金较低时，本员工持股计划存在无法成立的风险，或者虽成立但存在低于预计规模的风险。
4、公司后续将根据进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、《山东道恩高分子材料股份有限公司奋斗者 1 号员工持股计划（草案）》及摘要系公司依据现行有效的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、拟参加本员工持股计划的员工总人数不超过 80 人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员共 12 人。本员工持股计划的人员范围为经公司认定的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员以及在公司或合并报表子公司任职的核心骨干员工。最终参与人员名单、人数及最终份额分配情况根据员工实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的公司 A 股普通股股票。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购专用证券账户所持有的公司股份。
5、本员工持股计划持股规模不超过 480 万股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额的 1.07%，具体份额根据实际出资缴款金额确定。本员工持股计划受让公司
回购股票的价格为回购股票均价 10.38 元/股，不低于草案公告前 1 日、前 20 日、前 60
日及前 120 日交易均价的 50%。（草案公告前 1 日、前 20 日、前 60 日及前 120 日交易
均价的 50%分别为 6.42 元/股、6.52 元/股、6.03 元/股、5.66 元/股）。
6、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股
本总额的 1%。员工通过持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
7、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起计算，存续期届满后自行终止。本员工持股计划锁定期为 12 个月，自公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。
本员工持股计划标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月。锁定期满后，本员工持股计划所持股票权益将依据对应考核年度公司业绩考核目标及个人绩效指标完成情况分配至持有人，每期解锁标的股票比例分别为 40%、30%、30%。公司业绩考核目标及个人绩效指标具体如下：
（1）公司业绩考核目标
解锁批次 业绩考核目标
第一个解锁期 2025 年度公司经审计的营业收入不低于 54 亿元
第二个解锁期 2026 年度公司经审计的营业收入不低于 60 亿元
第三个解锁期 2027 年度公司经审计的营业收入不低于 67 亿元，且 2025-2027 年度公司经
审计的营业收入合计不低于 181 亿元
注：上述“营业收入”以公司经审计合并报表所载数据为计算依据。
若本员工持股计划第一个解锁期公司业绩不达标，则相应的权益可递延至第二个解锁期，在第二个解锁期公司业绩考核达标时一起行使相应权益。若第二个解锁期公司业绩不达标，则相应的权益可递延至第三个解锁期，在第三个解锁期公司业绩考核达标时一起行使相应权益。若第三个解锁期公司业绩仍不达标，则相应的权益均不得行使，由管理委员会收回并出售该部分标的股票，以持有人原始出资与售出/转让收益（扣除交易费用）的孰低金额返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。
（2）个人绩效指标

持有人每年度个人绩效考核结果分为 A、B、C 三个档次。届时根据以下考核评级表中对应的解锁比例确定各持有人最终所归属的本计划份额及比例：
个人绩效考核结果 A B C
对应解锁比例 按实际分数(百分制) 30% 0%
比例解锁
在公司业绩目标达成的前提下，持有人当年实际可解锁的权益数量=个人当年计划解锁的数量×个人层面解锁比例。
持有人按照考核当期可解锁标的股票权益数量解锁股票，对应考核年度因个人绩效考核导致不能解锁标的股票权益，由管理委员会强制收回，并指定符合条件的员工进行受让，未能确定受让人的，该份额对应标的股票由管理委员会于相应锁定期满后择机出售，以持有人原始出资与售出/转让收益（扣除交易费用）的孰低金额返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。
8、公司实施本员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。董事会提出本员工持股计划草案并审议通过后，提交股东大会审议；经股东大会批准后授权公司董事会予以实施。
9、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因参与本员工持股计划而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
10、本员工持股计划持有人放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股票的表决权。本员工持股计划持有人包括董事、监事、高级管理人员共 12 人，以上持有人与本员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、监事会、股东大会审议本员工持股计划相关提案时应回避表决。除上述董事、监事、高级管理人员外，本员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。公司控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员与本员工持股计划不构成一致行动关系。
11、本员工持股计划由公司自行管理，公司设立管理委员会进行管理。
12、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
13、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目录

声明...... 1
风险提示...... 2
特别提示...... 3
目录...... 7
释义...... 8
第一章 员工持股计划的目的...... 9
第二章 本员工持股计划所遵循的基本原则...... 10
第三章 本员工持股计划的持有人及确定标准...... 11
第四章 本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格...... 13
第五章 本员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核...... 16
第六章 本员工持股计划的管理架构及管理模式...... 20
第七章 公司融资时本员工持股计划的参与方式...... 27
第八章 公司与持有人的权利和义务...... 28
第九章 本员工持股计划的资产构成及权益分配...... 30
第十章 本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 32
第十一章 员工持股计划存续期满后股份的处置办法...... 36
第十二章 本员工持股计划履行的程序...... 37
第十三章 本员工持股计划的会计处理...... 39
第十四章 关联关系和一致行动关系说明...... 40
第十五章 其他重要事项...... 41
释义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
道恩股份、本公司、公司 指 山东道恩高分子材料股份有限公司
公司股票 指 道恩股份普通股股票，即道恩股份 A 股
标的股票 指 根据草案通过非交易过户等法律法规允许的方式获
得公司回购专用证券账户所持有的公司股份
员工持股计划、本计划、本员工持 指 山东道恩高分子材料股份有限公司奋斗者 1 号员工
股计划 持股计划
草案、本草案、本员工持股计划草 指 《山东道恩高分子材料股份有限公司奋斗者 1 号员
案 工持股计划（草案）》
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《管理办法》 指 《山东道恩高分子材料股份有限公司奋斗者 1 号员
工持股计划管理办法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《自律监管指引第 1 号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 《山东道恩高分子材料股份有限公司章程》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注:1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务