神通科技:关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售暨上市的公告

证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2024-144
债券代码：111016 债券简称：神通转债
神通科技集团股份有限公司
关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予 限制性股票第一个解除限售期解除限售暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为315,000 股。
本次股票上市流通总数为 315,000 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 20 日。
一、2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）批
准及实施情况
（一）神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“神通科技”）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 9 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，会议审议通
过了《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
同日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<2023 年股权激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2023 年 9 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相
关公告。
2、2023 年 9 月 21 日至 2023 年 9 月 30 日，公司对本次激励计划首次授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期共 10 天，公司员工可在公示期内通过书面或口头方式向公司监事会提出意见。在公示期内，公司监事会未收到与本
次激励计划激励对象有关的任何异议。2023 年 10 月 11 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《神通科技集团股份有限公司关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》、《神通科技集团股份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2023 年 10 月 16 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
4、2023 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议与第二届监事
会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》、《关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司监事会对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
5、公司于 2023 年 12 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了本次激励计划限制性股票与股票期权的首次授予登记工作，具体内容详见
公司于 2023 年 12 月 19 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定
媒体的相关公告。
6、2024 年 8 月 27 日，公司召开第二届董事会第四十一次会议与第二届监事
会第三十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格、限制性股票授予价格及回购价格的议案》、《关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》等议案，公司监事会对本次授予股票期权预留部分的激励对象名单进行了核查。
7、公司于 2024 年 9 月 19 日、10 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司分别完成了本次激励计划预留部分股票期权、暂缓授予限制性股票登记工作，其中登记股票期权合计 223 万份，激励对象 12 名，登记的限制性股票合
计 50 万股，激励对象人数为 2 名，具体内容详见公司于 2024 年 9 月 21 日、10 月
12 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。
8、公司于 2024 年 12 月 6 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。监事会对首次授予限制性股票/股票期权第一个解除限售/行权期解除限售/行权条件成就的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（二）历次授予情况
授予类别 权益类别 授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后权益
（经调整后） （人） 剩余数量
首次授予 限制性股票 2023年12 月1 日 5.19 元/股 105 万股 2 50 万股
暂缓授予 限制性股票 2024年8月27 日 5.15 元/股 50 万股 2 0
（三）历次解除限售情况
本次解除限售为本次激励计划首次授予限制性股票第一次解除限售。
二、限制性股票解除限售条件说明
（一）董事会就限制性股票解除限售条件是否成就的审议情况
公司于2024年12月6日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司2023年第四次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司2023年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票首次授予部分第一个限售期将于2024年12月14日届满，其他解除限售条件均已成就，同意公司在第一个限售期届满后按照本次激励计划的相关规定办理限制性股票首次授予部分第一个解除限售期限制性股票解除限售的相关事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计2名，可申请解除限售的限制性股票数量合计31.50万股，约占公司目前股本总额（因公司处于可转换公司债券的转股期，目前股本总额为截至2024年12月13日的股份数量）的0.07%。

（二）激励对象符合本次激励计划规定的各项解除限售条件的说明
1、根据《激励计划（草案）》的有关规定，首次授予限制性股票的第一个限售期为自激励对象获授限制性股票之日起12个月。
本次激励计划的首次授予限制性股票登记日为2023年12月15日，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和上海证券交易所相关监管要求，公司本次激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期即将届满。
2、符合解除限售条件的说明
激励对象获授首次授予限制性股票需同时满足以下解除限售条件：
解除限售条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 公司未发生前述情
法表示意见的审计报告； 形，符合解除限售条
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 件。
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 本次拟解除限售激
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 励对象未发生前述
或者采取市场禁入措施； 情形，符合解除限售
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 条件。
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面的业绩考核要求： 根据公司聘请的会
本次激励计划分年度对公司的经营业绩进行考核，以达到业绩考核目标作为 计师事务所对 2023激励对象当年度的解除限售/行权条件之一。本次激励计划首次授予的限制 年年度报告出具的性股票/股票期权的业绩考核目标第一个考核期间需满足下列条件之一： 审计报告（信会师报
2023 年的净利润达到 9,600 万元或 2023 年营业收入达到 15.86 亿元。 字[2024]第 ZF10648
注：1、“营业收入”口径以经会计师事务所经审计的合并报表为准。 号）：2023 年度公司
2、“净利润”口径以经会计师事务所经审计的合并报表为准，指归属于上市公司股东 营 业 收 入 为
扣除非经常性损益的净利润，且剔除公司及子公司有效期内所有股权激励计划及员 1,637,932,563.69 元。工持股计划股份支付费用的数据作为计算依据，并且在本次股权激励有效期内实施 因此公司层面的业
可转债等事项的费用对净利润的影响不计入业绩考核指标的核算。 绩考核目标达成，符
合解除限售条件。
（四）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实 首次授予限制性股施，并依照激励对象的考核结果确定其实际解除限售/行权的股份数量。 票的2名激励对象的激励对象绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格 4 个档次，考核评 考核结果为：优秀。
个人层面可以 100%
级表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象个人层面的解除限售/行 解除限售。
权比例：

考核结果 优秀 良好 合格 不合格
限制性股票/股票期权 解除限售/行权比例
100% 100% 80% 0
激励对象当年实际解除限售/行权的