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立方数科:创业板上市公司股权激励计划自查表

公告时间:2024-12-13 20:59:45

创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称:立方数科 股票代码:300344 独立财务顾问:无
是否存在该
序号 事项 事项(是/否/ 备注
不适用)
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 否
见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 否
见或者无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 否
诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者
7 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否说 否
明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
11 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 否
行政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情 否

13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 否
数累计是否超过公司股本总额的 20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 是
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 未设置
17 益数量的 20% 不适用 预留权

激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东
18 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权激励 是
计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
(1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上
市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 是
形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符
合上市条件
(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本
总额的比例;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励 是
计划权益总额的比例;所有在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方
法的说明
(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,
应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分 是
类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比
例;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获
授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、 是
可行权日、锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定
的方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式 是
作出说明,独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股
东利益,发表意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应
当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益
条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事
和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标; 是
披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设
定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,
后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说
明原因及合理性

(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明
确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 是
期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 是
程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价
值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激 是
励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
(11)股权激励计划的变更、终止 是
(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 是
更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决 是
机制
(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文
件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权 是
益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
23 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利 是
于促进公司竞争力的提升
未以同
行业可
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司 比公司
24 是否不少于 3 家 不适用 相关指
标作为
对照依

25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
采用第
26 限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是 不适用 二类限
否少于 1 年 制性股

27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 不适用 同上
28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 不适用 同上
的 50%
29 限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1 否


30 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 是
31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% 是

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