您的位置:查股网 > 最新消息
股票行情消息查询:

铂科新材:方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司2024年度定期现场检查报告

公告时间:2024-12-13 19:27:43

方正证券承销保荐有限责任公司
关于深圳市铂科新材料股份有限公司
2024 年度定期现场检查报告
保荐机构名称:方正证券承销保荐有限 被保荐公司简称:铂科新材
责任公司
保荐代表人姓名:陈立国 联系电话:010-56991906
保荐代表人姓名:玄虎成 联系电话:010-56991906
现场检查人员姓名:陈立国、玄虎成
现场检查对应期间:2024年度
现场检查时间:2024年11月28日-2024年11月29日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
(1)查看公司章程及公司治理制度;
(2)查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件;
(3)对发行人管理层有关人员进行访谈;
(4)查阅相关信息披露文件;
(5)对有关文件及其他资料进行了查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和 √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行 √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
现场检查手段:
(1)查阅公司现行组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度;
(2)查阅公司董事会审计委员会相关会议文件;
(3)查阅内部审计部门工作安排、工作报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适 √
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表;
(2)查阅公司与信息披露相关的管理制度;
(3)对发行人管理层有关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情

现场检查手段:
(1)查阅公司章程及《关联交易管理办法》等制度文件;
(2)查阅相关决策程序及信息披露文件;
(3)对有关文件及其他资料进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 √
露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担 √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了 √
相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(1)对公司管理层有关人员进行访谈;
(2)查阅募集资金三方监管协议;
(3)查阅募集资金相关的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财 √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流 √
动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进
行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投 √
资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
(六)业绩情况
现场检查手段:
(1)查阅公司定期报告等资料;
(2)访谈公司管理层有关人员;
(3)查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异 √

(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(1)查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺;
(2)查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(1)对公司管理层有关人员进行访谈;
(2)查阅公司信息披露文件;
(3)查阅公司的最新公司章程、现金分红制度;
(4)查阅大额资金往来收支记录及相关凭证。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变 √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已 √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查,未发现发行人需要进行整改的问题。
(以下无正文)
(本页无正文,为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告》之签章页)
保荐代表人: ____________ _____________
陈 立 国 玄 虎 成
保荐机构:方正证券承销保荐有限责任公司
(加盖公章)
年 月 日

铂科新材300811相关个股

天天查股:股票行情消息 实时DDX在线 资金流向 千股千评 业绩报告 十大股东 最新消息 超赢数据 大小非解禁 停牌复牌 股票分红查询 股票评级报告
广告客服:315126368   843010021
天天查股网免费查股,本站内容与数据仅供参考,不构成投资建议,据此操作,风险自担,股市有风险,投资需谨慎。 沪ICP备15043930号-29