国泰君安:东方证券股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见

东方证券股份有限公司
关于国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易相关内幕
信息知情人买卖股票情况的自查报告
之专项核查意见
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等法律法规和规范性文件的规定，东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）作为国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”或“本次重大资产重组”）的国泰君安独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买卖国泰君安和海通证券 A 股股票的情况进行了核查，具体如下：
一、本次交易内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为国泰君安、海通证券（以下简称“合并双方”）首次披露本次交易事项或就本次交易申请股票停牌（孰早）前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露之前一日止，即自 2024
年 3 月 5 日起至 2024 年 11 月 21 日期间。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）合并双方及其董事、监事、高级管理人员；
（二）合并双方的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；

（三）募集配套资金认购方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员（或主要负责人）；
（四）为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
（五）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
（六）前述（一）至（五）项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成
年子女。
三、本次交易的内幕信息知情人买卖上市公司股票的核查情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》、本次交易内幕信息知情人签署的自查
报告及出具的说明与承诺，前述纳入本次交易内幕信息知情人范围的主体在自查
期间买卖国泰君安和/或海通证券 A 股股票的情况如下：
（一）相关自然人买卖国泰君安和/或海通证券 A 股股票情况
序号 姓名 身份 交易股票 交易日期 买入/ 股份变动 结余股数
代码 卖出 数（股） （股）
2024-03-14 买入 4,200 174,000
2024-03-22 买入 8,400 182,400
2024-03-25 买入 8,600 191,000
2024-03-29 买入 4,400 195,400
2024-04-02 买入 4,200 199,600
2024-04-08 买入 4,400 204,000
2024-04-09 买入 4,500 208,500
2024-04-10 买入 4,500 213,000
高伟绅律师行 2024-04-12 买入 18,600 231,600
1 周洋 顾问律师吕娜 600837.SH 买入
的配偶 2024-04-15 9,700 241,300
2024-04-18 卖出 18,600 222,700
2024-04-25 卖出 4,600 218,100
2024-04-26 卖出 22,300 195,800
2024-04-29 卖出 8,800 187,000
2024-05-08 买入 4,500 191,500
2024-05-15 买入 4,500 196,000
2024-05-24 买入 13,800 209,800
2024-05-27 卖出 4,500 205,300

序号 姓名 身份 交易股票 交易日期 买入/ 股份变动 结余股数
代码 卖出 数（股） （股）
2024-05-29 卖出 13,200 192,100
2024-06-05 卖出 190,000 2,100
北京市海问律
2 孙加华 师事务所律师 600837.SH 2024-04-10 卖出 100 -
孙奕的父亲
国浩律师（上 2024-04-19 买入 1,300 1,300
3 徐伟程 海）事务所律师 601211.SH
助理徐忆琳的 2024-04-25 卖出 1,300 -
父亲
国泰君安副总
裁（于 2024 年 7
4 韩志达 月 17 日起担任 601211.SH 2024-05-15 卖出 138,600 -
国泰君安高级
管理人员）
立信会计师事 2024-05-27 买入 400 400
5 苏安南 务所（特殊普通 601211.SH 卖出
合伙）审计员 2024-05-30 400 -
2024-06-28 买入 1,000 1,000
立信会计师事 2024-07-01 买入 1,000 2,000
6 李辰扬 务所（特殊普通 600837.SH 2024-07-05 买入 1,000 3,000
合伙）高级经理 卖出
谭学渊的配偶 2024-07-16 1,000 2,000
2024-07-17 卖出 2,000 -
2024-07-11 买入 1,700 1,700
东方证券业务 2024-07-16 卖出 1,700 -
7 金伟平 副总监金执翰 601211.SH 买入
的父亲 2024-07-31 900 900
2024-08-01 卖出 900 -
黄冠土 国泰君安员工 2024-08-28 买入 4,900 4,900
8 黄文欣的父亲 600837.SH 2024-10-14 卖出 4,900 -
国泰君安总审 2024-10-16 卖出 20,000 372,700
计师（于 2024
9 赵宏 年 10 月 30 日起 601211.SH 卖出
担任国泰君安 2024-10-17 52,700 320,000
高级管理人员）
10 熊晓华 国泰君安监事 600837.SH 2024-10-17 卖出 2,000 -
沈赟的母亲
上海上国投资 2