华发股份:华发股份可转换公司债券持有人会议规则

珠海华发实业股份有限公司
可转换公司债券持有人会议规则
第一章 总则
第一条 为规范珠海华发实业股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象
发行可转换公司债券（以下简称“本次可转债”）之债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权利义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制订本规则。
第二条 本次可转债为公司依据《珠海华发实业股份有限公司向特定对象发行
可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《定向可转债募集说明书》”）约定发行的可转换公司债券，债券持有人为通过认购、购买、受让或其他合法方式取得本次可转债的投资者。债券上市/挂牌期间，前述持有人范围以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的债券持有人为准，法律法规另有规定的除外。
公司将聘请本次可转债的承销机构或其他经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的机构担任本次可转债的受托管理人（以下简称“债券受托管理人”）。
第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议
依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。
债券持有人应当配合受托管理人召集持有人会议的相关工作，积极参加债券持有人会议，认真审议会议议案，审慎行使表决权，接受持有人会议通过的决议并配合推动决议的落实，依法理性维护自身合法权益。
第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包
括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权、无表决权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人，下同）均有同等约束力。

第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本规则的所有规
定并接受本规则的约束。
第二章 债券持有人的权利与义务
第六条 本次可转债债券持有人的权利如下：
（一）根据《定向可转债募集说明书》约定的条件将所持有的本次可转债转为公司股票；
（二）根据《定向可转债募集说明书》约定的条件行使回售权；
（三）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的本次可转债；
（四）依照法律、公司章程的规定获得有关信息；
（五）按《定向可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本金和利息；
（六）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；
（七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
第七条 本次可转债债券持有人的义务如下：
（一）遵守公司所发行本次可转债条款的相关规定；
（二）依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金；
（三）遵守债券持有人会议形成的有效决议；
（四）除法律、法规规定及《定向可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司提前偿付本次可转债的本金和利息；
（五）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程规定应当由本次可转债持有人承担的其他义务。
第三章 债券持有人会议的权限范围
第八条 债券持有人会议的权限范围如下：
（一）当公司提出变更本次《定向可转债募集说明书》约定的方案时，对是否同意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本
次可转债本息、变更本次可转债利率和期限、取消《定向可转债募集说明书》中的赎回或回售条款等；
（二）当公司未能按期支付本次可转债本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还本次可转债本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；
（三）当公司减资（因实施员工持股计划、股权激励或履行业绩承诺导致股份回购的减资，以及为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；
（四）当担保人（如有）或担保物（如有）发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
（五）对变更、解聘债券受托管理人或变更受托管理协议的主要内容作出决议；
（六）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
（七）在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议；
（八）法律、法规、规章和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。
第四章 债券持有人会议的召集
第九条 在本次可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持
有人会议：
（一）拟变更《定向可转债募集说明书》的约定；
（二）公司未能按期支付当期应付的本次可转债本息；
（三）公司发生减资（因实施员工持股计划、股权激励或履行业绩承诺导致股份回购的减资，以及为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；
（四）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；
（五）拟修改债券持有人会议规则；

（六）公司拟变更、解聘本次可转债债券受托管理人或变更受托管理协议的主要内容；
（七）公司提出债务重组方案；
（八）公司管理层不能正常履行职责，导致公司债务清偿能力面临严重不确定性；
（九）保证人（如有）、担保物（如有）或者其他偿债保障措施发生重大变化；
（十）公司、单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人书面提议召开；
（十一）《定向可转债募集说明书》约定的其他应当召开债券持有人会议的情形；
（十二）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
（十三）根据法律、法规、中国证监会、上海证券交易所及本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
第十条 下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：
（一）公司董事局；
（二）债券受托管理人；
（三）单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人；
（四）法律法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他机构或人士。
第十一条 债券持有人会议由公司董事局或债券受托管理人负责召集。当出现
本规则第九条规定之情形时，公司董事局、债券受托管理人应在该等事项发生之日起 15 日内在证券监管部门指定媒体或者上海证券交易所网站上公告召开债券持有人会议的通知。
提议人提议召集债券持有人会议的，应当以书面形式告知公司董事局或债券受托管理人，书面提议需附议案明确议题和具体决议事项。公司董事局、债券受托管理人应在收到提议之日起 5 日内向提议人书面回复是否召集持有人会议，不同意召集会议的应说明理由；同意召集会议的，公司董事局、债券受托管理人应于会议召开前 15 日在证券监管部门指定媒体或者上海证券交易所网站上公告召开债券持有人会议的通知。

本规则第九条规定之情形发生之日起 15 日内，如公司董事局、债券受托管理人未能按本规则履行职责，单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人可以在证券监管部门指定媒体上以公告方式自行发出召集债券持有人会议的通知。
第十二条 债券持有人会议应至少提前 15 日发出会议通知。债券持有人会议
的通知应包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点及表决方式；
（二）提交会议审议的事项；
（三）以明显的文字说明：全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可以委托代理人出席会议和参加表决；
（四）确定有权出席债券持有人会议的债券持有人之债权登记日；
（五）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续，包括但不限于代理债券持有人出席会议的代理人的授权委托书；
（六）召集人名称、会务常设联系人姓名及电话号码；
（七）召集人需要通知的其他事项。
第十三条 债券持有人会议通知发出后，除非因不可抗力或有其他正当理由，
不得变更债券持有人会议召开时间或取消会议，也不得变更会议通知中列明的议案；因不可抗力确需变更债券持有人会议召开时间、取消会议或者变更会议通知中所列议案的，召集人应在原定债券持有人会议召开日前至少5个交易日内以公告的方式通知全体债券持有人并说明原因，但不得因此而变更债券持有人债权登记日。债券持有人会议补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。
债券持有人会议通知发出后，如果召开债券持有人会议的拟决议事项消除的，召集人可以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。
第十四条 债券持有人会议的债权登记日为持有人会议召开日前1个交易日，
债券持有人会议因故变更召开时间的，债权登记日相应调整。于债权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的本次可转债持有人，为有权出席该次债券持有人会议并行使表决权的债券持有人。
第十五条 召开债券持有人现场会议的地点原则上应为公司住所地。会议场所
由公司提供或由债券持有人会议召集人提供。

第十六条 符合本规则规定发出债券持有人会议通知的机构或人员，为当次债
券持有人会议召集人。
第十七条 召集人召开债券持有人会议时应当聘请律师对以下事项出具法律意
见：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、本规则的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应召集人要求对其他有关事项出具法律意见。
第十八条 召集人应当负责制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会
议人员姓名（或单位名称）、身份证号码（或统一社会信用代码）、住所地址、持有或者代表有表决权的债券面额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第五章 债券持有人会议的议案、出席人员及其权利
第十九条 提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应符
合法律、法规的规定，在债券持有人会议的权限范围内，并有明确的议题和具体决议事项。
第二十条 债券持有人会议审议事项由召集人根据本规则第八条和第九条的规
定决定。
公司、单独或合计持有本次可转债10%以上未偿还债券面值的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案并参加债券持有人会议。临时议案的提案人应不迟于债券持有人会议召开之前10日，将内容完整的临时提案提交召集人，召集人应在收到临时提案之日起5日内发出债券持有人会议补充通知，并公告提出临时议案的债券持有人姓名或名称、持有本次未偿还债券的比例和临时提案内容，补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。
除上述规定外，召集人发出债券持有人会议通知后，不得修改会议通知中已列明的提案或增加新的提案。债券持有人会议通知（包括增加临时提案的补充通知）中未列明的提案，或不符合本