财达证券:财达证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会会议材料

财达证券股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会
会议材料
2024 年 12 月˙石家庄

目 录

2024 年第三次临时股东大会会议议程...... 2
会 议 须 知...... 3
议案一 关于修订《财达证券股份有限公司章程》的议案...... 4
议案二 关于调整独立董事津贴的议案 ...... 8议案三 关于修订《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》的议案 .9
议案四 关于选举第四届董事会非独立董事的议案 ...... 12
议案五 关于选举第四届董事会独立董事的议案 ...... 16
议案六 关于选举第四届监事会非职工代表监事候选人的议案 ...... 19
财达证券股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会会议议程
现场会议时间：2024 年 12 月 20 日（星期五）14:00
现场会议地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票日期：2024 年 12 月 20 日（星期五）
通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
会议召集人：公司董事会
会议方式：现场投票和网络投票相结合
现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布股东大会现场出席情况
三、宣读并审议议案（含股东发言和提问环节）
四、推举现场计票人、监票人
五、现场投票表决
六、宣布投票表决结果
七、律师宣布法律意见书
八、宣布会议结束

会 议 须 知
为维护股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《财达证券股份有限公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：
一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东大会上发言，应于股东大会召开前两个工作日，向公司董事会办公室登记。股东发言主题应与会议议案相关，简明扼要，并通过书面方式提交发言或质询的问题，每一股东发言不超过 3 分钟，发言总体时间控制在15 分钟之内，股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。
由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在股东大会上发言。除涉及公司商业秘密、内幕信息外，主持人可安排董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。全部回答问题的时间控制在 30 分钟以内。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决，股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对、弃权，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投表决票，均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。除会务组工作人员外，谢绝个人录音、拍照及录像。
八、公司聘请律师事务所执业律师参加股东大会，并出具法律意见。

议案一 关于修订《财达证券股份有限公司章程》的议案
各位股东：
根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《证券行业诚信准则》相关规定，财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）对《财达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中的相应条款进行修订，具体修改情况详见附件《财达证券股份有限公司章程重要条款变更新旧对照表》。
本议案已经公司第三届董事会第三十二次会议审议通过，公司将于股东大会审议通过后及时向监管部门及工商登记机关办理《公司章程》备案手续。
请予以审议。
附件一：《财达证券股份有限公司章程重要条款变更新旧对照表》
财达证券股份有限公司董事会
2024 年 12 月 20 日
附件一：
财达证券股份有限公司章程重要条款变更新旧对照表
原条款 新条款
变更理由
条目 条款内容 条目 条款内容
第二章 经营宗旨和经营范围 第二章 经营宗旨和经营范围
公司廉洁从业管理的目标是加强公司廉洁从业 公司廉洁从业管理的目标是加强公司廉洁从业
管理和合规管理，倡导廉洁从业文化，营造公平竞争、 管理和合规管理，倡导廉洁从业文化，营造公平竞争、
合规经营的内部环境，保障公司经营管理活动的正常 合规经营的内部环境，保障公司经营管理活动的正常
秩序和稳健发展，切实防范利益冲突，杜绝商业贿赂、 秩序和稳健发展，切实防范利益冲突，杜绝商业贿赂、
利益输送等不正当行为。 利益输送等不正当行为。公司廉洁从业总体要求是通
公司廉洁从业总体要求是通过建立健全廉洁从 过建立健全廉洁从业内部控制制度，将廉洁从业风险 根据《证券期货市
业内部控制制度，将廉洁从业风险纳入全面风险管理 纳入全面风险管理体系，制定具体、有效的事前风险 场诚信监督管理
第十六条 体系，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管 第十六条 防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事 办法》《证券行业
控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节 的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁 诚信准则》补充内
及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉 风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内 容
洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保 部监督机制并确保运作有效。
运作有效。 公司诚信从业管理的目标是自觉树立以诚相待、
以信为本的理念，依法合规展业，勤勉尽责，言行一
致，珍惜声誉，履约践诺，独立、客观、公正地履行
职责和提供服务，保守国家秘密、商业秘密和个人隐
私，自觉抵制违法违规失信行为。

第六章 董事会 第六章 董事会
董事会行使下列职权： 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）制订公司战略和发展规划； （二）制订公司战略和发展规划；
（三）执行股东大会的决议； （三）执行股东大会的决议；
（四）决定公司的经营计划和投资方案； （四）决定公司的经营计划和投资方案；
（五）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）制订公司增加或者减少注册资本、发行债 （七）制订公司增加或者减少注册资本、发行债
券或其他证券及上市方案； 券或其他证券及上市方案；
（八）制订公司重大收购或者合并、分立、解散 （八）制订公司重大收购或者合并、分立、解散
第一百三 及变更公司形式的方案； 第一百三十 及变更公司形式的方案；
十七条 （九）在股东大会授权范围内，决定公司对外投 七条 （九）在股东大会授权范围内，决定公司对外投 同上
资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托 资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易、对外捐赠或赞助等事项； 理财、关联交易、对外捐赠或赞助等事项；
（十）决定公司内部管