弘宇股份:华英证券有限责任公司关于山东弘宇精机股份有限公司变更募集资金投资项目的核查意见

华英证券有限责任公司
关于山东弘宇精机股份有限公司变更募集资金投资项
目的核查意见
华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为山东弘宇精机股份有限公司（以下简称“弘宇股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对公司变更募集资金投资项目的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金及募投项目基本情况
根据公司《首次公开发行股票上市公告书》，经中国证券监督管理委员会核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,667 万股，募集资金总额为 21,270.92万元，扣除各项发行费用 4,025.86 万元后，实际募集资金净额为 17,245.06 万元，
已于 2017 年 7 月 28 日存入公司募集资金专户。上述公开发行募集资金净额将用
于投资以下项目：
单位：人民币万元
名称 实施主体 投资总金 募集资金计划 累计已投入募
额 投入 集资金金额
大马力拖拉机液压提 山东弘宇精机股
升装置精细生产建设 份有限公司 35,000 17,245.06 0
项目
二、募集资金使用情况
（一）募集资金未能如期投入原因
募集资金到位后，2018 年受中美贸易战影响，给公司产品的进口替代及开
拓国际市场的策略造成一定影响；2020 年全球公共卫生事件加剧了行业不确定性；2022 年俄乌战争等全球环境进一步动荡至今，前述多因素导致大马力产品
市场的发展及增长速度不及预期。根据国家统计局数据，2022 年我国规模以上
企业大中型拖拉机产量 40 万台，同比下降 2.8%；2023 年大中型拖拉机产量 38
万台，同比下降 7.2%；直至 2024 年大马力拖拉机市场触底反弹。
公司“大马力拖拉机液压提升装置精细生产建设项目”为新建项目，总投资金额大。为了保护上市公司股东利益，公司一直在关注相关环境因素变化对募集资金投资的影响，试图在相关不利因素消除、大马力产品市场明朗后确定该募投项目是否继续实施。因此，“大马力拖拉机液压提升装置精细生产建设项目”一直处于暂缓推进状态，尚未实际投入募集资金。
公司虽然未使用募集资金投入前述大马力新建项目，但公司在生产经营过程中积极利用自有资金投入加工及装配产线设备的现代化更新提升、大马力及电动化提升器研发项目，公司大马力产品的产能及产品质量也有了较高提升，可以满足公司业务发展及市场的需求。
（二）募集资金履行的相关审议程序
2018 年 8 月 21 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于重新论证首次公开发行募集资金投资项目的议案》，独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。
2019 年 8 月 21 日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二
次会议，审议通过了《关于重新论证首次公开发行募集资金投资项目并延长建设周期的议案》，独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。
2020 年 8 月 25 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六
次会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司重新论证首次公开发行募集资金投资项目并暂缓实施的议案》，独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。
公司日常将闲置募集资金进行现金管理，并严格履行相应的董事会、监事会审议程序，独立董事发表明确的意见，保荐机构出具了核查意见。
（三）募集资金目前的存储情况

截至本公告披露日，公司募集资金余额为 207,016,294.28 元，其中，公司募
集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
账户余额（含利息收入、
开户公司 开户银行 扣除募集资金购买理财产 账户性质
品、手续费支出）
山东弘宇精机股 平安银行股份有限公司烟台分行 940,488.66 活期存款
份有限公司 恒丰银行股份有限公司莱州支行 75,805.62 活期存款
合计 1,016,294.28
截至本公告披露日，公司募集资金购买理财产品情况如下：
单位：人民币万元
理财产品银行 理财产品名称 理财产品类型 理财产品金额 期限
烟台银行股份有 2024 年单位大额 2024.9.13 至
限公司烟台莱山 存单第 20 期 固定收益 5,000.00
支行 2024.12.13
2024 年挂钩汇率
中国光大银行股 对公结构性存款 2024.9.27 至
份有限公司烟台 定制第九期产品 保本浮动收益 7,500.00
莱州支行 2024.12.27
510
烟台银行股份有 2024 年单位大额 固定收益 2024.10.8 至
限公司莱山支行 存单第 20 期 1,100.00 2025.1.8
烟台银行股份有 2024 年单位大额 固定收益 2024.10.15 至
限公司莱山支行 存单第 20 期 1,000.00 2025.1.5
烟台银行股份有 2024 年单位大额 固定收益 2024.11.28 至
限公司莱山支行 存单第 22 期 3,000.00 2025.2.28
烟台农村商业银 2024.12.2 至办理
行股份有限公司 协议存款 固定收益 3,000.00
莱山区支行 赎回手续之日
合计 20,600.00
三、募投项目重新论证及拟变更情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运
作》第 6.3.9 条规定，基于对当前宏观经济环境、行业市场环境的分析，并综合考虑公司目前经营发展的实际情况，公司对“大马力拖拉机液压提升装置精细生产建设项目”进行重新论证并变更，具体情况如下：
（一）拟变更原因

1、大马力拖拉机市场触底反弹，为公司主营业务发展提供了市场支撑
随着农业现代化的推进及“农机报废更新补贴政策”的相继落地，农民对高效、智能农机具的需求增长，2024 年 1-9 月我国规模以上企业大马力拖拉机的产量
同比增长 9.36%，达到了 90070 台，而 2023 年 1-9 月大马力拖拉机的产量 82359
台，较之 2022 年同期下滑 2.16%。
2024 年前三季度，中国拖拉机出口市场表现出显著的增长，出口总额达到
49.92 亿元，出口量为 11.55 万台。总体来看，2024 年中国拖拉机行业在国际市场上表现出强劲的竞争力，尤其是在俄罗斯和泰国等主要市场。智能化和自动化的技术进步进一步提升了中国拖拉机的市场吸引力。
因此，从市场看，2024 年大马力拖拉机市场触底反弹，为公司主营业务发展
提供了市场支撑。
2、公司通过利用经营积累资金持续性对产线先进设备及大马力研发项目投入，基本实现了原募投项目拟达成效果，大马力液压提升装置产能及技术可以满足现有市场需求
公司“大马力拖拉机液压提升装置精细生产建设项目”属于新建项目，在新地块上投资建设，项目计划投资 35,000.00 万元，计划建设产能约 15.8 万台的大马力拖拉机液压提升装置。募投项目拟从三方面增强公司在提升器领域的竞争力：第一，将提升器的最大马力段上延至 240 马力；第二，提升公司设备的自动化程度及精确度，实现对现有产品的升级，生产出符合国际标准的提升器；第三，开发电控提升器，抓住大马力市场的发展机遇，确保市场领先地位。
近年来，为了进一步提高产品加工质量和效率，公司利用自有资金加大了生产设备的投入，特别是加大对高档次、高精度设备的购进，如瑞士克林伯格世界顶端高精外圆磨床、德玛吉卧式加工中心、美国哈挺数控车床、活塞及导向套自
动加工生产线、油缸自动化生产线、智班 SK 卧式四轴镗床专机等。2017 年 8 月
至今，先进设备购置累计投入 11,353.59 万元，加工和装配环节质量和效率得到明显提升，公司目前大马力拖拉机液压提升器的年产能为 15 万台，该系列产品
场需求。
公司注重大马力及新型电控产品的研发工作，在研项目涵盖了“出口型大马力液压提升器系列”以开拓国际大马力农机市场、“新型电控提升器系列”以引领高端提升器市场发展、“新型液压提升器及配套传动箱产品”以拓宽丰富产品系列。
公司于 2018 年完成 ISO9001：2015 版的认证，2019 年 6 月通过了 IATF16949：
2016 版的