鸿泉物联:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于杭州鸿泉物联网技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
关于
杭州鸿泉物联网技术股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
首次授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二四年十一月

目 录

第一章 声 明......3
第二章 释 义......5
第三章 基本假设......7
第四章 本激励计划履行的审批程序......8
第五章 本次限制性股票的首次授予情况......10
一、限制性股票首次授予的具体情况 ...... 10
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 .. 12
第六章 本次限制性股票授予条件说明......13
一、限制性股票授予条件 ...... 13
二、董事会对授予条件成就的情况说明...... 13
第七章 独立财务顾问的核查意见......15
第一章 声 明
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称“鸿泉物联”“上市公司”或“公司”）2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在鸿泉物联提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供鸿泉物联全体股东及有关各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由鸿泉物联提供，鸿泉物联已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异，并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；鸿泉物联及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立
财务顾问提请广大投资者认真阅读《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》等相关上市公司公开披露的资料。
五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。
六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对鸿泉物联的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。

第二章 释 义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
释义项 释义内容
鸿泉物联、本公司、公司、上 指 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司
市公司
北京域博 指 北京域博汽车控制系统有限公司
上海成生 指 上海成生科技有限公司
本激励计划、激励计划、《激励 指 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司2024年限制性股票
计划》 激励计划
《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于杭州鸿泉
本独立财务顾问报告 指 物联网技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划
首次授予相关事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问 指 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
限制性股票、第二类限制性股 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
票 属条件后分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司全资子
激励对象 指 公司任职的核心技术人员、董事会认为需要激励的其
他人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股
票登记至激励对象账户的行为
归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成
登记的日期，必须为交易日
归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需
满足的获益条件
有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效的期间
薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励
信息披露》

《公司章程》 指 《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司章程》
元 指 人民币元，中华人民共和国法定货币单位

第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
二、鸿泉物联提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。

第四章 本激励计划履行的审批程序
一、2024 年 10 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，会议审议通
过了《关于审议公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于审议公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于审议提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于审议提请召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议案》等议案。
同日，公司召开第三届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于审议公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于审议公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于审议核实公司<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
二、2024 年 10 月 31 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，受公司其他独立董事的委托，独立董事冯远静先生作为征集人就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的公司 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
三、2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 11 日，公司对本激励计划拟激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与
本激励计划激励对象有关的任何异议。2024 年 11 月 12 日，公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
四、2024 年 11 月 18 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于审议公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于审议公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于审议提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的
议案》，并于 2024 年 11 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
五、2024 年 11 月 28 日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事
会第六次会议，审议通过了《关于审议向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行审核并发表了核查意见。

第五章 本次限制性股票的首次授予情况
一、限制性股票首次授予的具体情况
（一）授予日：2024 年 11 月 28 日
（二）授予数量：北京域博激励对象 80 万股，上海成生激励对象 50 万股，
共计 130 万股，约占目前公司股本总额 100,643,920 股的 1.29%
（三）授予人数：北京域博激励对象 3 人，上海成生激励对象 9 人，共计
12 人
（四）授予价格：北京域博激励对象授予价格 8.57 元/股，上海成生