芯原股份:关于2020年限制性股票激励计划部分限制性股票归属结果暨股份上市的公告

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-045
芯原微电子（上海）股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划
部分限制性股票归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
443,850 股。
本次股票上市流通总数为 443,850 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 27 日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，公司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票归属于
2024 年 11 月 20 日完成归属登记手续，已收到中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司出具的《证券变更登记证明》。现将有关情况公告如下：
一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
1、2020 年 12 月 2 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本激励计划有关的议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等与本激励计划有关的议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 12 月 3 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-018），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李辰先生作为征集人就 2020 年第二次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020 年 12 月 3 日至 2020 年 12 月 12 日，公司对本激励计划拟激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
的激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 15 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-020）。
4、2020 年 12 月 22 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2020 年 12 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-022）。
6、2020 年 12 月 25 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会
第十次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

7、2021 年 8 月 3 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议与第一届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
8、2021 年 12 月 20 日，公司召开第一届董事会第二十七次会议与第一届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
9、2023 年 2 月 10 日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划项下部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
10、2023 年 8 月 2 日，公司召开第二届董事会第九次会议与第二届监事会第
八次会议，审议通过了《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划项下部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予第一批次第一个归属期归属条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
11、2023 年 12 月 25 日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划项下部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予第二批次第一个归属期归属条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
12、2024 年 8 月 8 日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予第一批次第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废处理 2020 年限制性股票激励
计划、2022 年限制性股票激励计划项下部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
二、 本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
1、2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
已获授予的限 本次归属 本次归属数量占已
序号 姓名 职务 制性股票数量 数量（万 获授予的限制性股
（万股） 股） 票总量的比例
一、高级管理人员、核心技术人员
一、高级管理人员、核心技术人员 41.0000 - 0.00%
二、其他激励对象
技术骨干人员（239 人） 118.3000 20.3600 17.21%
业务骨干人员（20 人） 68.1000 10.6250 15.60%
总计（259 人） 227.4000 30.9850 13.63%
2、2020 年限制性股票激励计划预留授予第一批次第二个归属期
已获授予的限 本次归属 本次归属数量占已
序号 姓名 职务 制性股票数量 数量（万 获授予的限制性股
（万股） 股） 票总量的比例
技术骨干人员（30 人） 19.7000 3.7750 19.16%
业务骨干人员（8 人） 10.2000 1.2250 12.01%
总计（38 人） 29.9000 5.0000 16.72%
3、2020 年限制性股票激励计划预留授予第二批次第一个归属期
已获授予的限 本次归属数量占
序号 姓名 职务 制性股票数量 本次归属数 已获授予的限制
（万股） 量（万股） 性股票总量的比
例
一、高级管理人员、核心技术人员
一、高级管理人员、核心技术人员 5.0000 - 0.00%
二、其他激励对象
技术骨干人员（15 人） 18.6000 7.4000 39.78%

业务骨干人员（1 人） 8.0000 1.0000 12.50%
总计（16 人） 31.6000 8.4000 26.58%
（二）本次归属股票来源情况
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属的激励对象人数为 307 人。
三、 本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2024 年 11 月 27 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：44.3850 万股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
本次归属限制性股票的激励对象中未涉及公司董事、高级管理人员。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 499,911,232 443,850 500,355,082
由于本次限制性股票归属后，公司股本总数由 499,911,232 股增加至500,355,082 股，本公司无实际控制人，本次归属不会对公司控制权产生影响。四