海优新材:关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-110
转债代码:118008 转债简称:海优转债
上海海优威新材料股份有限公司
关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制
性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2024年11月19日
限制性股票授予数量：241.00万股
股份激励方式：第二类限制性股票
上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月19日召
开的第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，《上海海优
威新材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划（草案）》”规定的限制性股票授予条件已经成就。根据公司2024年第四
次临时股东大会的授权，公司董事会确定2024年限制性股票激励计划（以下简称
“本次激励计划”）的授予日为2024年11月19日，以32.04元/股的授予价格向符
合授予条件的28名激励对象授予限制性股票241.00万股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024年11月1日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授

同日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于2024年11月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2024年11月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海海优威新材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-099）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事唐侃先生作为征集人，就公司2024年第四次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2024年11月5日至2024年11月14日，公司对本次激励计划拟授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对拟授予激励对象提出的疑义或异议。2024年11月15日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海海优威新材料股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明》（公告编号：2024-103）。
4、2024年11月19日，公司召开2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司于2024年11月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海海优威新材料股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-105）。
5、2024年11月19日，公司召开第四届董事会第十八次会议与第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议
案》。监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中的规定，同时满足下列条件时，公司应向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
4）法律法规规定不得实行股权激励的；
5）中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本次激励计划的授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）监事会对本次激励计划授予条件是否成就进行核查，认为：

公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
本次激励计划授予的激励对象均为公司2024年第四次临时股东大会审议通过的本次激励计划中确定的激励对象，具备《公司法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划授予激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为：
根据公司2024年第四次临时股东大会的授权，公司董事会确定的本次激励计划授予日符合《管理办法》、《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。
综上，监事会认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意公司董事会以2024年11月19日为授予日，以32.04元/股的授予价格向符合授予条件的28名激励对象授予限制性股票241.00万股。
（三）限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2024年11月19日。
2、授予数量：241.00万股。
3、授予人数：28人。
4、授予价格：32.04元/股。
5、标的股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
6、本次激励计划的相关时间安排：
（1）有效期
本次激励计划的有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象 获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过64个月。
（2）归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定 比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：

1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟原定公
告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；
2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日止；
4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票归属前6个月内
发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持 交易之日起推迟6个月向其归属限制性股票。
本激励计划限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自限制性股票授予完成之日起16个月后的首个交
第一个归属期 易日起至限制性股票授予完成之日起28个月内的 10%
最后一个交易日当日止
自限制性股票授予完成之日起28个月后的首个交
第二个归属期 易日起至限制性股票授予完成之日起40个月内的 50%
最后一个交易日当日止
自限制性股票授予完成之日起40个月后的首个交
第三个归属期 易日起至限制性股票授予完成之日起52个月内的 20%
最后一个交易日当日止
自限制性股票授予完成之日起52个月后的首个交
第四个归属期 易日起至限制性股票授予完成之日起64个月内的 20%
最后一个交易日当日止
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
7、授予激励对象名单及授予情况：

获授的限制 占授予限制 占授予时
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 公司总股
（万股） 的比例 本的比例
1 李民 中国 总裁、副董事长、 36 14.94% 0.43%
核心技术人员
2 李晓昱 中国 副总裁、董事长 15 6.22% 0.18%
3 于航 法国 副总裁 36 14.94% 0.43%