宏创控股:华泰联合证券有限责任公司关于山东宏创铝业控股股份有限公司调整及增加2024年度日常关联交易额度预计事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于山东宏创铝业控股股份有限公司
调整及增加2024年度日常关联交易额度预计事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐人”）作为山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“宏创控股”或“公司”）2022年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对宏创控股调整及增加 2024年度日常关联交易额度预计事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
2023 年 12 月 5 日，公司第六届董事会 2023 年第九次临时会议审议通过
了《关于公司 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》，且该议案已提交
2023 年 12 月 21 日召开的 2023 年第四次临时股东大会审议通过。具体内容
详见公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2024 年 6 月 12 日，公司召开第六届董事会 2024 年第三次临时会议，会
议审议并通过了《关于增加公司 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》，关联董事杨丛森回避表决，本事项已经独立董事专门会议审议通过。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2024 年 11 月 13 日，公司召开第六届董事会 2024 年第六次临时会议，
会议审议并通过了《关于调整及增加公司 2024年度日常关联交易额度预计的议案》，关联董事杨丛森回避表决，此项交易已经公司 2024 年第三次独立董事专门会议审议通过。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，本次调整的交易事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办
法》规定的重大资产重组，属于公司的日常经营性关联交易。本次调整及增
加日常关联交易额度预计的事项需提交公司股东大会审议。关联股东山东宏
桥新型材料有限公司（以下简称“山东宏桥”）将回避表决。
（二）日常关联交易额度预计调整情况
根据公司和关联方实际生产经营情况，为更加准确反映公司与关联方
2024 年度日常关联交易情况，对预计金额作出合理调整，公司拟调整及增加
2024 年度与山东宏拓实业有限公司（以下简称“山东宏拓”）、邹平宏发铝业
科技有限公司（以下简称“邹平宏发”）、邹平县汇盛新材料科技有限公司
（以下简称“邹平汇盛”）、滨州市宏诺新材料有限公司（以下简称“滨州宏
诺”）、滨州市沾化区汇宏新材料有限公司（以下简称“沾化汇宏”）、滨州绿
动热电有限公司（以下简称“滨州绿动”）日常关联交易额度预计不超过人民
币 19,100.00万元。
调整后的 2024年度预计日常关联交易类别和金额如下：
单位：人民币万元（不含税）
关联 2024 年预计关联交易金额 截止 2024 年
关联交 关联 关联交 交易 10 月 31 日 上年发生
易类别 人 易内容 定价 调整前 调整金 调整后 金额
原则 额 已发生金额
采 购 废 市 场
滨 州 铝 母 价 原 7,320.00 -3,300.00 4,020.00 0.00 0.00
宏诺 线 、 清 则
槽铝等
采 购 废 市 场
邹 平 铝 母 价 原 10,400.00 -4,000.00 6,400.00 5,759.63 2,791.23
汇盛 线 、 清 则
槽铝等
向 关 联 沾 化 采 购 废 市 场
人 采 购 汇宏 铝 母 线 价 原 3,000.00 3,400.00 6,400.00 2,756.02 107.38
废 铝 母 等 则
线等 邹 平 采 购 热 市 场
宏发 轧卷等 价 原 9,800.00 -4,500.00 5,300.00 4,688.89 5,349.65
则
山 东 采 购 铝 市 场
宏拓 锭 、 液 价 原 206,300.00 30,500.00 236,800.00 192,427.91 200,339.69
态铝等 则
滨 州 采 购 电 市 场
绿动 力等 价 原 12,000.00 -3,000.00 9,000.00 7,053.03 6,926.61
则

关联 2024 年预计关联交易金额 截止 2024 年
关联交 关联 关联交 交易 10 月 31 日 上年发生
易类别 人 易内容 定价 调整前 调整金 调整后 已发生金额 金额
原则 额
合计 248,820.00 19,100.00 267,920.00 212,685.48 215,514.56
注：1、由于废铝母线、清槽铝为关联方产能搬迁、大修时产生，采购量受限于搬迁进度，
其产生存在不确定性。2、采购铝锭、液态铝预计金额增加主要系受铝水采购数量增加和基
准铝价上升双重影响所致。
二、关联人介绍及关联关系
（一）山东宏拓实业有限公司
1、基本情况
1、关联方名称：山东宏拓实业有限公司
成立时间：2016年 11月 17日
法定代表人：张波
注册资本：787,032.50万元人民币
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
公司住所：山东省滨州市邹平县经济开发区月河四路东侧
统一社会信用代码：91371626MA3CLRU104
经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准）一般项目：有色金属合金制造；有色金属压
延加工；建筑砌块制造；建筑砌块销售；砖瓦销售；新材料技术研发；新型
金属功能材料销售；有色金属合金销售；企业管理；普通货物仓储服务（不
含危险化学品等需许可审批的项目）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服
务）；货物进出口；金属矿石销售；矿物洗选加工。（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截至 2024 年 9 月 30 日，山东宏拓资产总额为人民币 9,599,323.32 万元，
负债总额为人民币 6,038,549.54 万元，净资产为人民币 3,560,773.78 万元，

2024 年 1-9 月实现营业收入为人民币 7,659,290.05 万元，净利润为人民币
29,896.72万元。(单体财务报表数据，未经审计）
2、与公司的关联关系
山东宏拓为公司控股股东山东宏桥新型材料有限公司下属公司，属于《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3条所规定的关联人。
3、履约能力分析
山东宏拓依法存续并正常经营，生产经营与财务状况稳健，具备较强的履约能力。公司过往与其交易均未发生违约情形，执行情况良好。经公开渠道查询，山东宏拓不属于失信被执行人。
（二）邹平宏发铝业科技有限公司
1、基本情况
关联方名称：邹平宏发铝业科技有限公司
成立时间：2015年 06月 25日
法定代表人：王新建
注册资本：70,000万元人民币
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
公司住所：山东省滨州市邹平县经济技术开发区会仙一路南侧
统一社会信用代码：91371626348898739C
经营范围：一般项目：新材料技术研发；有色金属合金制造；有色金属压延加工；新型金属功能材料销售；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；金属矿石销售；矿物洗选加工；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截至 2024 年 9 月 30 日，邹平宏发资产总额为人民币 934,828.45 万元，
负债总额为人民币 837,165.39 万元，净资产为人民币 97,663.06 万元，2024
万元。(单体财务报表数据，未经审计）
2、与公司的关联关系
邹平宏发为公司控股股东山东宏桥新型材料有限公司下属公司，属于《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3条所规定的关联人。
3、履约能力分析
邹平宏发依法存续并正常经营，生产经营与财务状况稳健，具备较强的履约能力。公司过往与其交易均未发生违约情形，执行情况良好。经公开渠道查询，邹平宏发不属于失信被执行人。
（三）邹平县汇盛新材料科技有限公司
1、基本情况
关联方名称：邹平县汇盛新材料科技有限公司
成立时间：2016年 04月 21日
法定代表人：谢清申
注册资本：590,000万元人民币
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
公司住所：山东省滨州市邹平县韩店镇会仙五路以北、新民河以西
统一社会信用代码：91371626MA3C9FJ47C
经营范围：新型结构金属材料生产技术的研发；销售铝矾土；铝锭、铝板、铝箔、铝带、铝型材压延加工及销售。备案范围内的进出口业务。（以上经营项目不含危险化学品；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2024 年 9 月 30 日，邹平汇盛资产总额为人民币 1,376,165.54 万元，
负债总额为人民币 425,156.84 万元，净资产为人民币 951,008.70 万元，2024
年 1-9 月实现营业收入为人民币 1,164,239.45 万元，净利润为人民币100,460.01万元。(单体财务报表数据，未经审计）
2、与公司的关联关系
邹平汇盛为公司控股股东山东宏桥新型材料有限公司下属公司，属于《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3条所规定的关联人。