六九一二:募集资金使用管理制度

四川六九一二通信技术股份有限公司
募集资金使用管理制度
第一章 总 则
第一条 为完善四川六九一二通信技术股份有限公司（以下简称公司）治理，
规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本制度。
第二条 本制度制定依据《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）《中
华人民共和国证券法》（以下简称证券法）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《四川六九一二通信技术股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定。
第三条 本制度所指“募集资金”是指公司通过发行股票及其衍生品种，向
投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金
投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。
第二章 募集资金使用和管理原则
第五条 募集资金应当用于公司对外公布的募集资金投向的项目，董事会应
制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。
第六条 董事会应根据有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定，
及时披露募集资金的使用情况。
第七条 非经公司股东会依法作出决议，任何人无权变更募集资金投向。
第三章 募集资金的到位与存储
第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由会计师事务所出具
验资报告，将募集资金总额及时、完整地存放在使用专户内。
第九条 为便于募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建立募集资金
专项存储制度。

第十条 募集资金应当存放于经董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）
集中管理，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。
第十一条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金
的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额；
（三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或
者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；
（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；
（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
（六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任；
（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
公司通过控股子公司实施募集资金投资项目的，应当由公司、实施募集资金投资项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。
第十二条 保荐机构发现公司、商业银行未按约定履行三方协议的，或者在
对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情形或者重大风险的，应当及时向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深交所报告并披露。
第四章 募集资金的使用和管理
第十三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书
或者其他公开发行募集文件的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。
公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。
募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。
第十四条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
控股股东、实际控制人及其关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。
第十五条 公司应负责、谨慎使用募集资金，以最低投资成本和最大产出效
益为原则，把握好投资时机、投资金额、投资进度、项目效益的关系。
第十六条 公司董事会应根据公司股东会批准的募集资金使用计划编制相应
的募集资金使用方案，并确保募集资金的使用符合公司股东会的决议。
第十七条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制
度履行资金使用审批手续。所有募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报董事会或股东会审批。
第十八条 投资项目应按董事会承诺的计划进度实施，公司项目部门应建立
项目管理制度，对资金应用、项目进度、项目工程质量等进行检查、监督，并建立项目档案。
公司财务部对涉及募集资金运用的活动应建立健全有关会计记录和原始台账，并定期检查、监督资金的使用情况及使用效果。

确因不可预见的客观要素影响，致使项目不能按承诺的计划（进度）完成时，公司必须及时披露实际情况，说明原因并报告证券交易所。
第十九条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，上市公司应当对该项目
的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的；
（四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。
公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。
第二十条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
监事会以及保荐机构发表明确同意意见:
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金;
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理;
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金;
（四）变更募集资金用途;
（五）改变募集资金投资项目实施地点;
（六）调整募集资金投资项目计划进度;
（七）使用节余募集资金。
公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东会审议标准的，还应当经股东会审议通过。
第二十一条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择
新的投资项目。
第二十二条 公司可以在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资
金，置换事项应当经董事会审议通过，除履行上述第二十条所列程序外，还应由会计师事务所出具鉴证报告。
公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

第二十三条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，仅限于与主
营业务相关的生产经营使用，并应当符合以下条件：
（一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资项目的正常进行；
（二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；
（三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
（四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资。
第二十四条 公司用闲置募集资金暂时补充流动资金的，在提交董事会审议
后 2 个交易日内报告深交所并公告以下内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等;
（二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因;
（三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限;
（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施;
（五）监事会以及保荐机构出具的意见;；
（六）深交所要求的其他内容。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后 2 个交易日内公告。公司预计无法按期将该部分资金归还至募集资金专户的，应当在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内容应当包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。
第二十五条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，但投资的产品须符合以
下条件：
（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品;
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投 资产品不得质
押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深交所备案并公告。
第二十六条 使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，
独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后二个
交易日内公告下列内容:
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等;
（二）募集资金使用情况;
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相 改变募集资金
用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行 的措施;
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性; （五）独立董事、监
事会、保荐机构出具的意见。
第五章 超募资金使用管理
第二十七条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排
实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分（以下简称超募资金）的使用计划，科学、审慎地进行项目的可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。使用计划公告应当包括下列内容：
（一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、实际募集资金净额超过计划募集资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的金额及实际使用金额；
（二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明及风险提示（如适用）；
（三）保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性的独立意见。
计划单次使用超募资金金额达到5,000万元且达到超募资金总额的10%以上的，还应当提交股东会审议通过。
第二十八条 公司计划使用超募资金偿还银行贷款或永久补充