孩子王:关于本次部分第一类限制性股票回购注销不调整可转换公司债券转股价格的公告

证券代码：301078 证券简称：孩子王 公告编号：2024-143
债券代码：123208 债券简称：孩王转债
孩子王儿童用品股份有限公司
关于本次部分第一类限制性股票回购注销不调整可转换公
司债券转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
因孩子王儿童用品股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销部分第一类限制性股票数量占公司总股本比例较小，经计算，本次部分限制性股票回购注销完成后，“孩王转债”的转股价格不作调整，转股价格为 7.10元/股。
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
经中国证券监督管理委员会《关于同意孩子王儿童用品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1098 号）同意，
公司于 2023 年 7 月 24 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转
债”）1,039.00万张，发行价格为每张面值 100元人民币，按面值发行，募集资
金共计人民币 103,900.00 万元。经深交所同意，公司本次可转债于 2023 年 8 月
10 日起在深交所挂牌交易，债券简称为“孩王转债”、债券代码为“123208”。
根据《孩子王儿童用品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，将按下述公式对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和深圳证券交易所的相关规定来制订。
二、转股价格历次调整的情况
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 11.63元/股。
2023 年 9 月 28 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于不向下修正“孩王转债”转股价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正转股价格，且自董事会审议通过次一交易日起的三个月内（2023 年 10月 9 日
至 2024 年 1 月 8 日），如再次触发“孩王转债”转股价格向下修正条款，亦不
提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间将从 2024 年 1 月 9 日重
新起算，若再次触发“孩王转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“孩王转债”转股价格向下修正权利。
2023 年 8 月 25 日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第
十次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，由于 43 名原激励对象因个人原因离职，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票合计 2,304,100 股，回购价格为 5.42 元/股，公司总股本由 1,112,044,500 股调整为 1,109,740,400 股。经计算，“孩王转债”转股价
格自 2023 年 11月 8日起由 11.63 元/股调整为 11.64元/股。
自 2024 年 1 月 9 日至 2024 年 1 月 29 日，公司股票已出现连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当前转股价格11.64元/股的85%（即9.89
元/股），触发“孩王转债”转股价格向下修正条件。公司于 2024 年 1 月 29 日
召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“孩王转债”转股价格的议案》，董事会提议向下修正可转债转股价格，并将该议案提交公司2024年第一次临时股东大会审议。2024年2月23日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“孩王转债”转股价格的议案》，并授权董事会根据《募集说明书》的规定全权办理本次向下修正“孩王转债”转股价格有关的全部事宜。同日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向下修正“孩王转债”转股价格的议案》，董事会根据《募集说明书》相关条款，确定本次向下修正后的“孩王转债”转
股价格为 7.18 元/股，修正后的转股价格自 2024年 2 月 26日起生效。
2024 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》，公司 2022 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就，本次满足归属条件的激励对象共计 28 人，可办理归属的第二类限制性股票数量为 479.0560 万股。经计算，
“孩王转债”转股价格自 2024 年 6 月 19日起由 7.18 元/股调整为 7.17 元/股。
2024 年 5 月 17 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2023 年度利润分配预案的议案》。2024 年 6 月 20 日，公司披露了《2023 年
年度权益分派实施公告》，股权登记日为：2024年 6 月 26日，除权除息日为：
2024 年 6 月 27 日，“孩王转债”转股价格自 2024 年 6 月 27 日起由 7.17 元/股
调整为 7.12 元/股。
2024 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议与第三届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，由于 18 名原激励对象因个人原因离职，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票合计 349,700
股，回购价格为 5.37 元/股，公司总股本由 1,114,534,013 股调整为 1,114,184,313
股。公司于 2024年 7月 19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。因本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，“孩王转债”的转股价格不作调整，转股价格为 7.12元/股。
2024 年 6 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于不向下修正“孩王转债”转股价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正转股价格，且自董事会审议通过次一交易日起的一个月内（2024 年 6 月25日至2024年7月24日），如再次触发“孩王转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间将从 2024年 7月 25日重新起算，若再次触发“孩王转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“孩王转债”转股价格向下修正权利。
2024 年 8 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了
《关于不向下修正“孩王转债”转股价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正转股价格，且自本次董事会审议通过次一交易日起的一个月内（2024年
8 月 15日至 2024年 9 月 14 日），如再次触发“孩王转债”转股价格向下修正
条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间将从 2024年9 月 18日重新起算，若再次触发“孩王转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“孩王转债”转股价格的向下修正权
利。
2024年9月10日，公司召开2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于公司 2024 年半年度利润分配预案的议案》。2024 年 9 月 20 日，公司披露了
《2024年半年度权益分派实施公告》，股权登记日为：2024年 9月 26日，除权
除息日为：2024 年 9 月 27 日，“孩王转债”转股价格自 2024 年 9 月 27 日起由
7.12 元/股调整为 7.10 元/股。
三、本次可转换公司债券转股价格调整情况
2024 年 8 月 15 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议与第三届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。公司监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象因辞职、
公司裁员而离职、合同到期不再续约，激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销，已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司作废失效，离职前需缴纳完毕相应个人所得税。鉴于 26 名原激励对象因个人原因离职，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票合计 1,827,420 股。综上，公司本次拟回购注销的第一类限制性股票数量合计为 1,827,420 股。回购价格为 5.35元/股。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于部分第一类限制性股票回购注销完成暨不调整转股价格的公告》（公告编号：2024-128）。
根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购注销情况，“孩王转债”的转股价格不变。回购注销限制性股票适用于上述增发新股或配股的调整公式，计算过程如下：
P0=7.10 元/股，A=5.35 元/股，k=-1,827,420/1,237,783,956≈-0.1476%
P1=（P0+A×k）/（1+k）
=[7.10+5.35×（-0.1476%）]/[1+（-0.1476%）]
≈7.10 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
综上，鉴于本次部分限制性股票回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，“孩王转债”的转股价格不作调整，转股价格为 7.10元/股。
特此公告。
孩子王儿童用品股份有限公司