华大九天:关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的公告

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2024-042
北京华大九天科技股份有限公司
关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 11 月 4 日
分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》或“本激励计划”）的有关规定以及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意将《激励计划（草案）》授予价格由 51.22 元/股调整为 51.07 元/股。现将有关事项公告如下：
一、2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 11 月 3 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。根据公司其他独立董事的委托，独立董事吴革先生作为征集人，就公司 2023 年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集委托投票权。
同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 16 日，公司内部对本次拟首次授予激
励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，监事会未收到任何对公司本次激
励计划拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 11 月 17 日，公司披露了《监
事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-040）。
3、2023 年 11 月 22 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023 年 11 月 22 日，公司披露
了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-042）。
4、2023 年 12 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十次会议与第一届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》，同意以 2023 年 12 月 18 日为首次授予日，以 51.22
元/股的价格向符合条件的 408 名激励对象授予 869.00 万股第二类限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2024 年 11 月 4 日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意本激励计划授予价格由 51.22 元/股调整为 51.07 元/股；同意以
2024 年 11 月 4 日为预留授予日，以 51.07 元/股的价格向符合条件的 186 名激
励对象授予 217.00 万股第二类限制性股票。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次对授予价格调整的事由及方法
1、调整事由
公司于 2024 年 5 月 20 日召开 2023 年度股东大会，审议通过《关于 2023 年
度利润分配方案的议案》，2024 年 5 月 24 日公司披露《2023 年年度权益分派实
施公告》，公司 2023 年年度权益分派方案为：以 2023 年 12 月 31 日公司总股本
542,941,768 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 1.50 元（含税），合计派
发现金股利 81,441,265.20 元。本年度不送股，不进行资本公积转增股本。实施上述分配后，公司剩余可供分配利润结转到以后年度分配。若在公司利润分配方案实施前公司的股本发生变动的，公司将按照“现金分红总额固定不变”的原则对分配比例进行调整。自分配方案披露至实施期间公司总股本未发生变化。
2、调整方法
根据《激励计划（草案）》“第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程
序”之“二、限制性股票授予价格的调整方法”有关规定，“若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。”如发生派息，调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
首次及预留授予限制性股票的授予价格 P＝51.22-0.15=51.07 元/股
根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事
项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
本次调整符合《管理办法》等相关法律、法规及公司《激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
监事会认为：公司对 2023 年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《管
理办法》和《激励计划（草案）》的有关规定，本次调整事项在公司股东大会对董事会的授权范围内，履行了必要的审核程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司对 2023 年限制性股票激励计划授予价格进行调整。

五、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具日，公司就本次调整及本次授予已经取得现阶段必要的授权和批准；本次调整符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予确定的预留授予日和授予对象符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
六、备查文件
1、第二届董事会第八次会议决议；
2、第二届监事会第八次会议决议；
3、北京市金杜律师事务所关于北京华大九天科技股份有限公司 2023 年限制
性股票激励计划授予价格调整及预留授予事项之法律意见书。
特此公告。
北京华大九天科技股份有限公司董事会
2024 年 11 月 5 日