东方证券:东方证券股份有限公司关于修订《公司章程》部分条款的公告

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-037
东方证券股份有限公司
关于修订《公司章程》部分条款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
为进一步完善公司法人治理，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》。根据《公司法》、中国证监会《证券公司治理准则》《上市公司章程指引》等规定并结合公司换届实际情况，拟对《公司章程》部分条款进行修订，将董事会的人数规模从目前的
13 人调整为 15 人，监事会的人数规模从目前的 9 人调整为 7 人，同
时对高级管理人员构成及定义等条款进行完善。
具体修订内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，现行《公司章程》及其附件其他条款不变。本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 30 日
附件：《公司章程》修订对照表
附件
《公司章程》修订对照表
原条款 修订条款 修订依据
第十二条 本章程所称其 第十二条 本章程所称其 根据《公司法》
他高级管理人员是指公司的 他高级管理人员是指公司的副 《证券公司治副总裁、财务负责人、首席营 总裁、财务负责人、首席风险 理准则》第五运官、首席风险官、首席投资 官、合规总监、董事会秘书等 十四条及公司官、合规总监、投资银行总监、 经董事会决议担任重要职务并 实际修订
董事会秘书等。 具备法律法规和中国证监会规
定条件的人员。
第一百六十三条 公司设 第一百六十三条 公司设 根据《上市公
董事会，对股东大会负责。董 董事会，对股东大会负责。董 司章程指引》
事会由 13 名董事组成，包括 事会由 15 名董事组成，包括执 第一百零六条
执行董事和非执行董事。执行 行董事和非执行董事。执行董 及公司实际修董事包括担任公司高级管理 事包括担任公司高级管理人员 订
人员及其他经营管理职务的 及其他经营管理职务的董事；
董事；执行董事之外的其他董 执行董事之外的其他董事为非
事为非执行董事，其中包括独 执行董事，其中包括独立董事
立董事和职工董事。 和职工董事。
独立董事人数不少于董 独立董事人数不少于董事
事会人数的三分之一；职工董 会人数的三分之一；职工董事 1
事 1 名。董事会设董事长 1 人， 名。董事会设董事长 1 人，可
可以设副董事长 1 人。 以设副董事长 1 人。
第一百六十四条 董事会 第一百六十四条 董事会 根据《上市公
行使下列职权： 行使下列职权： 司章程指引》
（一）负责召集股东大 （一）负责召集股东大会， 第一百零七条
会，并向大会报告工作； 并向大会报告工作； 及公司实际修
…… …… 订
（十）决定聘任或者解聘 （十）决定聘任或者解聘
公司总裁；根据董事长提名， 公司总裁；根据董事长提名，
决定聘任或者解聘首席风险 决定聘任或者解聘首席风险
官、合规总监和董事会秘书； 官、合规总监和董事会秘书；
根据总裁的提名，决定聘任或 根据总裁的提名，决定聘任或
者解聘公司副总裁、财务负责 者解聘公司副总裁、财务负责
人、首席营运官、首席投资官、 人等高级管理人员；并考核上
投资银行总监等高级管理人 述人员工作，决定上述人员报
员；并考核上述人员工作，决 酬事项和奖惩事项；
定上述人员报酬事项和奖惩 ……
事项；
……
第一百九十九条 总裁对 第一百九十九条 总裁对 根据《上市公
董事会负责，行使下列职权： 董事会负责，行使下列职权： 司章程指引》

原条款 修订条款 修订依据
（一）主持公司的生产经 （一）主持公司的生产经 第一百二十八
营管理工作，并向董事会报告 营管理工作，并向董事会报告 条及公司实际
工作； 工作； 修订
…… ……
（八）提请董事会聘任或 （八）提请董事会聘任或
者解聘公司副总裁、财务负责 者解聘公司副总裁、财务负责
人、首席营运官、首席投资官、 人等高级管理人员；
投资银行总监等高级管理人 ……
员； 副总裁、财务负责人等高
…… 级管理人员在总裁领导下分管
副总裁、财务负责人、首 相关工作，首席风险官负责公
席营运官、首席投资官、投资 司风险管理战略和政策的具体
银行总监等高级管理人员在 执行等全面风险管理工作。
总裁领导下分管相关工作，首 ……
席风险官负责公司风险管理
战略和政策的具体执行等全
面风险管理工作。
……
第二百零七条 监事由股 第二百零七条 监事由股 根据《上市公
东代表、公司职工代表和独立 东代表、公司职工代表担任。 司章程指引》
监事担任。 第一百四十四
条及公司实际
修订
第二百一十七条 公司设 第二百一十七条 公司设 根据《上市公
监事会。监事会由 9 名监事组 监事会。监事会由 7 名监事组 司章程指引》
成，其中职工代表的比例不低 成，其中职工代表的比例不低 第一百四十四于三分之一。监事会中的职工 于三分之一。监事会中的职工 条及公司实际代表由公司职工通过职工代 代表由公司职工通过职工代表 修订
表大会、职工大会或者其他形 大会、职工大会或者其他形式
式民主选举产生。 民主选举产生。
第二百一十八条 监事会 第二百一十八条 监事会 根据《上市公
选举产生监事会主席一名，监 设监事会主席 1 人，可以设监 司章程指引》事会副主席一名。监事会主席 事会副主席 1 人。监事会主席 第一百四十四主持监事会的工作；负责召集 主持监事会的工作；负责召集 条及公司实际并主持监事会会议；代表监事 并主持监事会会议；代表监事 修订
会向股东大会作工作报告。监 会向股东大会作工作报告。监
事会主席不能履行职权或者 事会主席不能履行职权或者不
不履行职权时，由监事会副主 履行职权时，由监事会副主席
席代行其职权；监事会副主席 代行其职权；监事会副主席不
不能履行职权或者不履行职 能履行职权或者不履行职权
权时，可由二分之一以上的监 时，可由二分之一以上的监事
事共同推举一名监事代行职 共同推举一名监事代行职权。
权。 监事会主席和监事会副主

原条款 修订条款 修订依据
监事会主席和监事会副 席的任免，应当经三分之二以
主席的任免，应当经三分之二 上监事会成员表决通过。
以上监事会成员表决通过。