贵研铂业:北京德恒(昆明)律师事务所关于贵研铂业回购注销部分限制性股票的法律意见定稿

北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票的
法律意见
北京德恒（昆明）律师事务所
Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)
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电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032

释 义
本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
贵研铂业、公司 指 云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司，贵研
铂业股份有限公司为曾用名
本次激励计划 指 云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划
《激励计划（草 指 《贵研铂业股份有限公司 2021 年限制性股票激励
案）》 计划（草案）》
本次回购注销 指 公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分激
励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
公司根据本次激励计划规定的条件，向符合本次激励
限制性股票 指 计划授予条件的激励对象，在满足相应授予条件后授
予并登记的贵研铂业股票
激励对象 指 按照本次激励计划获授限制性股票的人员
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司公司
章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
本所 指 北京德恒（昆明）律师事务所
本所律师、律师 指 北京德恒（昆明）律师事务所律师
北京德恒（昆明）律师事务所关于云南省贵金属新
本法律意见 指 材料控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划回购注销部分限制性股票的法律意见
元、万元 指 人民币元、万元

北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司
2021年限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票的
法律意见
致：云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司
本所根据与公司签订的《专项法律顾问协议》，接受公司的委托，担任公司本次激励计划的法律顾问，并根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和中国证监会、上交所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为本次注销出具本法律意见。
对本法律意见，本所律师作出如下声明：
1. 本所律师依据本法律意见出具之日以前已经发生或者已经存在的事实以及国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定发表法律意见。
2. 本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次回购注销的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证法律意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
3. 本所律师同意将本法律意见作为公司本次激励计划所必备的法定文件，随其他材料一同使用，并愿意承担相应的法律责任。
4. 本所律师同意公司部分或全部在其为本次注销所制作的相关文件按有关法律法规要求引用本法律意见的内容，但作上述引用时，不得因引用上述内容而导致法律上或其他任何方面的歧义或曲解。本所律师有权对公司本次回购注销的相关内容进行再次审阅并确认。
5. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：向本所提供的文件和作出的陈述是真实、准确、完整和有效的，签署文件的主体均具有签署文件的权利能力
和行为能力，所提供文件中的所有签字和印章是真实的，任何已签署的文件均获得相关当事各方有效授权，且由其法定代表人或合法授权代表签署，文件的复印件与原件相符，并且一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，该等事实和文件于提供给本所之日及本法律意见出具之日，未发生任何变更。
6. 对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件作为制作本法律意见的依据。
7. 本法律意见仅供公司本次激励计划之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师依据国家有关法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定，在对公司本次回购注销的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证的基础上，现就公司本次回购注销事项发表如下法律意见。

正 文
一、本次激励计划已履行的程序
截至本法律意见出具之日，公司本次激励计划已履行了如下程序：
1. 2021 年 10 月 25 日，公司召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的预案》《关于<贵研铂业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法>的预案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的预案》。独立董事发表了同意的独立意见。
2.2021 年 10 月 25 日，公司召开第七届监事会第十八次会议，审议通过《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的预案》《关于<贵研铂业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法>的预案》，同时对《贵研铂业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要》、激励计划拟定的激励对象范围进行核查并发表意见。
3. 2021 年 11 月 24 日，本次激励计划取得云南省人民政府国有资产监督管
理委员会出具的《云南省国资委关于贵研铂业股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》。
4. 2021 年 10 月 29 日到 2021 年 11 月 7 日，在公司内部公示了《2021 年限
制性股票激励计划激励对象名单》，公示期满后，没有任何公司员工提出异议或
不良反映。2021 年 12 月 3 日，公司披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》 。
5. 2021 年 12 月 10 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于<贵研铂业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。独立董事已事先向全体股东公开征集了委托投票权。
6. 2021 年 12 月 10 日，公司召开第七届董事会第二十二次会议、第七届监
事会第十九次会议分别审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确
定以 2021 年 12 月 10 日为授予日，向符合条件的 450 名激励对象授予 2378.65
万股限制性股票，授予价格为 11.51 元/股。独立董事就本次授予发表了同意的独立意见，监事会对本次激励计划授予的激励对象人员名单进行了核查并发表了核查意见。
7.2021 年 12 月 25 日，公司披露了《贵研铂业股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划首次授予结果公告》，公司已完成本次激励计划授予登记工作，共计向 412 名激励对象合计授予 2213.6365 万股限制性股票。
8. 2023 年 3 月 8 日，公司第七届董事会第三十五次会议和第七届监事会第
三十次会议审议通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对因个人原因已离职的两名激励对象的已获授但尚未解除限售的共计 86,012 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
9. 2023 年 3 月 24 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
10. 2023 年 11 月 6 日，公司召开第七届董事会第四十四次会议、第七届监
事会第三十九次会议审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事就上述事项发表了明确同意的独立意见，监事会对上述事项进行了审核并发表了审核意见。根据公司 2022 年业绩达成情况以及《激励计划（草案）》相关规定，符合第一个限售
期解除限售条件股份数量为 8,776,393 股，于 2023 年 12 月 11 日解除限售上市流
通。
11.2024 年 2 月 6 日，公司召开第七届董事会第四十八次会议、第七届监事
会第四十二次会议审议通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的预案》，同意对因个人原因已离职以及退休、死亡的共计四名激励对象的已获授但尚未解除限售的共计 254,908 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对上述事项进行了审核并发表了核
查意见。
12. 2024 年 3 月 8 日，公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
13.2024 年 10 月 30 日，公司召开第八届董事会第八次会议、第八届监事会
第七次会议审议通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的预案》，同意对正常调动、退休、离职等情形共计 11 名激励对象的已获授但尚未解除限售的共计 431,624 股限制性股票进行回购注销，监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。
本所律师认为，截至本法律意见出具之日，本次激励计划之回购注销取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》《管理办法》等相关规定以及《激励计划（草案）》的规定。
二、本次注销的具体情况
1. 本次注销的原因
根据《激励计划（草案）》第十三章中“激励对象发生异动的处理”之“（二）正常调动、退休、死亡、丧失劳动能力等”规定：“激励对象因正常调动、退休、死亡、丧失劳动能力等客观原因与公司解除或终止劳动关系的，可解除限售部分在离职之日起半年内解除限售，尚未达到可行使时间限制和业绩考核条件的，由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销”以及“（四）辞职以及因个人原因解除劳动合同”规定：“激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的，自劳动关系终止之日起尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格与回购时市场价格孰低值回购注销”。
公司有