浩丰科技:关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告

证券代码：300419 证券简称：浩丰科技 公告编号：2024—051
北京浩丰创源科技股份有限公司
关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 26 日
收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《中国证券监 督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字 0142023022 号），因公司涉嫌 信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚 法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管 理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2023-043）。
2024 年 10 月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下
简称“北京监管局”）下发的《行政处罚事先告知书》（<2024>13 号）。现将 相关内容公告如下：
二、《行政处罚事先告知书》主要内容
北京浩丰创源科技股份有限公司、李继宏、高慷、申畅：
北京浩丰创源科技股份有限公司(以下简称浩丰科技或公司)涉嫌信息披露 违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局 拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据以及你们享有的相关权利 予以告知。
经查明，浩丰科技涉嫌违法的事实如下：
2020 年，浩丰科技与富通时代科技有限公司、上海埃威航空电子有限公司、
北京华航无线电测量研究所、中电科信息产业有限公司、中航空管系统装备有限 公司等 5 家单位开展信息系统集成业务。上述业务实质为资金融通业务，浩丰科 技在上述业务中实际只履行垫资义务，并收取固定利息。浩丰科技未正确核算上
述业务，涉嫌虚增 2020 年度营业收入 7,312.85 万元，占公司当年营业收入的11.43%，导致公司 2020 年年度报告存在虚假记载。
上述违法事实，有相关人员询问笔录、公司相关公告、相关合同、银行流水等证据证明。
我局认为，浩丰科技的上述行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第
二款所述的违法行为。2024 年 4 月 30 日，浩丰科技发布了《关于前期会计差错
更正的公告》和更正后的 2020 年年度报告，主动更正相关财务数据。
李继宏作为公司时任董事、总经理，将案涉资金融通业务引入浩丰科技，并负责具体实施，故意隐瞒业务实质。高慷作为公司时任董事长，申畅作为公司时任董事、副总经理兼财务总监，未充分关注案涉资金融通业务的商业实质。上述三人均对浩丰科技披露的 2020 年年度报告签署书面确认意见并保证相关文件内容真实、准确、完整，未勤勉尽责。依据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第五十八条第三款的规定，李继宏、高慷、申畅是浩丰科技信息披露违法行为直接负责的主管人员。
浩丰科技、李继宏、高慷及申畅均积极配合调查，其中浩丰科技、李继宏及申畅出具认错认罚书面意见。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定：
一、对北京浩丰创源科技股份有限公司给予警告，并处以 300 万元的罚款；
二、对李继宏给予警告，并处以 150 万元的罚款；
三、对高慷给予警告，并处以 150 万元的罚款；
四、对申畅给予警告，并处以 80 万元的罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
三、对公司的影响及风险提示

1、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.4 条规定：“上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（七）根据中国证监会行政处罚事先告知书载明的事实，公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载，但未触及第 10.5.2 条第一款规定情形，前述财务指标包括营业收入、利润总额、净利润、资产负债表中的资产或者负债科目”。根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司判断本次收到的《行政处罚事先告知书》中涉及的违法违规行为触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.4条规定的其他风险警示情形，尚未触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第五节规定的重大违法强制退市情形。本次行政处罚最终结果以北京监管局下发的正式行政处罚决定为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
2、2024 年 4 月 28 日，公司召开了第五届董事会第十四次会议和第五届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》。公司针对
2020 年年报进行了会计差错更正及追溯调整。公司于 2024 年 4 月 30 日披露了
《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2024-019）及《2020 年年度报告（更新后）》《2021 年年度报告（更新后）》。
3、公司对此向广大投资者致以诚挚的歉意。公司将认真吸取经验教训，加强内部治理的规范性，提高信息披露质量，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大股东利益。
4、公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及深圳证券交易所指定披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
北京浩丰创源科技股份有限公司董事会
2024 年 10 月 25 日