新炬网络:上海新炬网络信息技术股份有限公司募集资金管理制度(2024年10月修订)

上海新炬网络信息技术股份有限公司
募集资金管理制度
第一章 总则
第一条 为完善上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）治理，
规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，
维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本制度。
第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次
公开发行股票注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行
政法规、规范性文件及《上海新炬网络信息技术股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定制定。
第三条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股
票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债
券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，
但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投资
项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业
实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。
第二章 募集资金专户存储
第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户不得
存放非募集资金或者用作其他用途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应
当存放于募集资金专户管理。
第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存放
募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三
方监管协议（以下简称“协议”）并及时公告。协议至少应当包括以下内
容：
（一） 公司应当将募集资金集中存放于专户；
（二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三） 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送
保荐人或者独立财务顾问；
（四） 公司一次或者 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过
5000 万元人民币且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净
额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知
保荐人或者独立财务顾问；
（五） 保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
（六） 保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职
责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的
监管方式；
（七） 公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任；
（八） 商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以
及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情
形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周
内与相关当事人签订新的协议并及时公告。
第三章 募集资金使用
第七条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
(一) 公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险
控制措施及信息披露程序做出明确规定；
(二) 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集
资金；
(三) 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时
公告；
(四) 募投项目出现下列情形之一的，公司应当对该项目的可行性、预计
收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定
期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需要调整募集资
金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划：
1、 募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
2、 募投项目搁置时间超过一年的；
3、 超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入
金额未达到相关计划金额 50%的；
4、 募投项目出现其他异常情形的。
第八条 公司募集资金原则上应当用于主营业务，公司使用募集资金不得有如下
行为：
(一) 募投项目为持有交易性金融资产和其他权益工具投资、借予他人、
委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主
要业务的公司；
(二) 通过质押、委托贷款或者其他方式变相改变募集资金用途；
(三) 将募集资金直接或间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使
用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
(四) 募集资金用途违反国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律
和行政法规的规定；
(五) 违反募集资金管理规定的其他行为。
第九条 公司自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6 个月内，
以募集资金置换自筹资金。
上述置换事项应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告，
并由监事会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见并披露。
第十条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，
监事会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见并披露且应当符合
以下条件：
(一)不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进
行；
(二)已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
(三)单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
(四)仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或者间接安排用
于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券
等的交易。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，
并在资金全部归还后及时公告。
第十一条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的期限不
得长于内部决议授权使用期限，且不得超过 12 个月。前述投资产品到
期资金按期归还至募集资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和
额度内再次开展现金管理，且必须符合以下条件：
（一） 结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（二） 流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资
金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当
及时向上海证券交易所备案并公告。
第十二条 公司使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过后及
时披露下列内容：

（一） 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募
集资金净额及投资计划等；
（二） 募集资金使用情况；
（三） 闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集
资金用途的行为和保证不影响募投项目正常进行的措施；
（四） 投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五） 监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏
损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司
为确保资金安全采取的风险控制措施。
第十三条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超
募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每 12 个月
内累计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且在补充流动资金后
的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
第十四条 公司计划使用超募资金偿还银行贷款或者永久性补充流动资金的，应
当经公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方
式，监事会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当
在董事会审议后及时披露以下内容：
（一） 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募
集资金净额、超募金额及投资计划等；
（二） 募集资金使用情况；
（三） 使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性
和详细计划；
（四） 在补充流动资金后 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提
供财务资助的承诺；
（五） 使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的
影响；
（六） 监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见；
（七） 上海证券交易所要求的其他内容。
第十五条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，应当
投资于主营业务，并比照本制度第十九条至第二十二条的相关规定，
科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。
第十六条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）
用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经保荐人、监事会
发表明确同意意见后方可使用。公司应当在董事会审议后及时公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万元或者低于该项目募集资
金承诺投资额的 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应当在年
度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包
括补充流动资金）的，应参照变更募投项目履行相应程序和披露义务。
第十七条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）占募集资金净
额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且经保荐人、
监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会
审议后及时公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集