百邦科技:市值管理制度

北京百华悦邦科技股份有限公司
市值管理制度
第一章 总则
第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范北京百华悦邦科技股份
有限公司（下称“公司”）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第10号——市值管理》及其他有关法律法规，制订本制度。
第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投
资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。
第三条 市值管理是上市公司的战略管理的重要内容，只要上市公司持续经
营，就应持续保障市值管理工作的开展，市值管理是董事会的核心工作内容之一。
第二章 市值管理的目的与基本原则
第四条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度，
引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。
第五条 市值管理的基本原则
（一）系统性原则。影响上市公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。
（二）科学性原则。上市公司的市值管理有其规律，必须依其规律科学而为，不能违背其内在逻辑恣意而为。公司必须通过制定科学的市值管理制度，以确保市值管理的科学与高效。
基础上。
（四）常态性原则。上市公司的市值成长是一个持续的、动态的过程，因此，公司的市值管理应是一个持续、常态化的管理行为。
第三章 市值管理的机构与职责
第六条 市值管理工作由董事会领导负责、经营管理层参与，董事会秘书是
市值管理工作的具体负责人。公司董事会办公室是市值管理工作的执行机构，负责公司的市值监测、评估，提供市值管理方案并组织实施，负责市值的日常维护管理工作。公司各部门及下属公司负责对相关生产经营、财务、市场等信息的归集工作提供支持。公司的股东、高级管理人员可以对市值管理工作提出书面的建议或措施。
第七条 工作职责
（一）制定市值管理的计划
分析公司市值的合理性，根据董事会的规划，确定市值管理的目标和工作计划。
（二）组织实施市值管理的计划
市值管理计划经董事会审批通过后，由董事会秘书负责组织实施，董事会办公室负责具体工作的执行。
（三）跟踪评估市值管理的计划和效果，完善和修订市值管理计划
市值管理计划在实施工作中，如发现方案与公司实际情况、外部市场环境等发生较大变化，应及时向董事会报告，董事会视情形决定对计划进行修改和完善。
第四章 市值管理的主要方式
第一节 资本运作
第八条 通过收购优质资产，实现公司资产规模、盈利能力和整体估值的提
升。公司应积极配合产业战略，通过内生与外延式发展相结合的发展路径，适时开展兼并收购，强化主业核心竞争力，发挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围，获取关键技术和市场，从而提升公司质量和价值。
第九条 必要时通过剥离不良资产，实现公司资产质量和资源有效配置的提
升。公司应通过剥离不适于企业长期战略、没有成长潜力或影响企业整体业务发展的部门、产品生产线或单项资产，使资源集中于经营重点，从而提升公司竞争力，使企业资产获得更有效的配置、提高企业资产的质量和资本的市场价值。
第十条 积极灵活运用再融资策略，充实公司资本金，满足公司产业布局中
大规模投资的资金需求；合理扩张公司业务，提升竞争力，增强创利能力，实现公司市值有效率的增长。
第二节 权益管理
第十一条 适时开展股权激励，实现公司高级管理人员及核心团队成员的利
益和公司股东利益的捆绑，共同推进公司发展，帮助公司改善经营业绩，提升盈利能力和风险管理能力，创造企业的内在价值，尽可能多地获得市场溢价，同时向资本市场传递公司价值，使得资本市场了解并反映公司的内在价值，从而促进企业的市值管理。
第十二条 适时开展股份回购和股东增持。公司应根据市场环境变化进行相
应的权益管理，避免股价剧烈波动，促进市值稳定发展。市值形势持续低迷时，采取回购、大股东增持等方式，增强投资者信心，维护市值稳定。
第十三条 根据公司情况制定每年最低的分红比例，积极实施分红并适当提
升分红次数和比例。通过提升股东回报，让长线投资者有明确的预期，培养投资者对公司长期投资理念，吸引长线投资资金。
第三节 日常管理
第十四条 投资者关系管理
（一）制定年度投资者关系管理工作计划。
（二）加强投资者关系日常维护工作，及时、准确、完整、合规地披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。

（三）根据公司经营业绩情况或发生的重大事项，通过主动开展分析师会议、业绩说明会、路演等线上/线下投资者关系活动，加强与买方机构投资者和卖方分析师的交流，争取价值认同，形成投资决策和主动推介。
（四）管理投资者关系交流平台，通过建立、优化和维护投资者关系交流平台，引导中小投资者对企业价值的正确认知。
第十五条 公共关系管理
拓展与维护媒体，包含但不限于法定披露媒体、财经类、市场类媒体等，加强与财经媒体的合作，保障财经媒体渠道的畅通。
与政府部门、监管部门、行业协会、交易所等形成良好的沟通关系。
与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系。
第十六条 舆情及危机管理
建立及时全面的舆情监测与危机预警机制，保证内外部信息沟通流畅，强化危机的预防和应对能力，积极维护公司的公共形象。
定期跟踪分析公司舆情环境、二级市场表现，对公司、行业、同行业上市公司的舆情信息进行跟踪。
第十七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：
（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者。
（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序。
（三）对公司证券及其衍生品价格等作出预测或者承诺。
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则。
（五）直接或间接披露涉密项目信息。

（六）其他违反证券法律法规规定，影响公司证券及其衍生品种正常交易，损害公司利益及中小投资者合法权益的违法违规行为。
第五章 附则
第十八条
（一）本制度未尽事宜，按照有关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
（二）本制度由公司董事会负责解释、修订，自董事会审议通过后实施。
北京百华悦邦科技股份有限公司
2024年10月