云意电气:关于使用闲置自有资金进行委托理财的进展公告

证券代码：300304 证券简称：云意电气 公告编号：2024-064
江苏云意电气股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行委托理财的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏云意电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 23 日召开的
第五届董事会第十三次会议及 2024 年 4 月 10 日召开的 2023 年度股东大会分别
审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，上述
会议同意公司及子公司使用额度合计不超过人民币 98,000 万元的闲置自有资金
进行委托理财，在上述额度范围内，分别授权公司及子公司的总经理和财务负责
人具体实施，资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 24 日在中
国证监会指定的创业板信息披露网站发布的相关公告。
现将公司近日使用闲置自有资金进行委托理财的相关事宜公告如下：
一、委托理财主要情况
单位：万元
产品 委托理 预期
序号 受托人名称 关联关系 产品名称 类型 财金额 起始日期 终止日期 年化
收益率
1 中国中金财富 不存在 中国中金财富证券安 本金 5,000 2024 年 5 2025 年 1 2.39%
证券有限公司 关联关系 享 838 号收益凭证 保障型 月 9 日 月 13 日
2 中国中金财富 不存在 中国中金财富证券安 本金 5,000 2024 年 5 2025 年 1 2.39%
证券有限公司 关联关系 享 839 号收益凭证 保障型 月 9 日 月 14 日
3 中国中金财富 不存在 中国中金财富证券安 本金 3,000 2024 年 9 2025 年 9 2.19%
证券有限公司 关联关系 享 902 号收益凭证 保障型 月 30 日 月 22 日
4 中国中金财富 不存在 中国中金财富证券安 本金 3,000 2024 年 9 2025 年 9 2.19%
证券有限公司 关联关系 享 903 号收益凭证 保障型 月 30 日 月 23 日
中国对外经济贸 不存在 外贸信托-汇金鑫选 集合资金 2024 年 10 2025 年 6
5 易信托有限公司 关联关系 101 号系列集合资金信 信托计划 2,000 月 25 日 月 1 日 3.20%
托计划（二十期）-4

中国对外经济贸 不存在 外贸信托-汇金鑫选 集合资金 2024 年 10 2025 年 6
6 易信托有限公司 关联关系 101 号系列集合资金信 信托计划 3,000 月 25 日 月 1 日 3.20%
托计划（二十期）-4
二、投资风险及风险应对措施
1、投资风险揭示
公司本次使用闲置自有资金进行委托理财，可能存在受托人所揭示的风险包
括但不限于流动性风险、操作风险、信息传递风险、借款人信用风险、项目操作
风险、合作机构道德风险、合作机构经营管理风险、循环受让风险、息费调整风
险、信息技术风险、尽职调查风险、政策与法律风险、不可抗力及意外事件风险
等产品风险。
2、风险应对措施
根据公司制定的《委托理财管理制度》及较为完善的内部控制制度，针对投
资风险，公司拟采取的应对措施如下：
（1）公司董事会或股东大会审议通过的委托理财方案，由公司总经理负责
组织实施，并严格遵循审议通过的方案，履行内部审批程序。先由公司财务部提
出投资申请，报公司审计部初审，财务负责人审核，公司总经理批准后方可实施。
（2）公司进行委托理财，应当与受托方签订书面协议，明确投资理财的产
品名称、金额、期限、投资类型、收益计算方式、双方权利义务及法律责任等相
关内容，必要时要求对方提供担保。
（3）在委托理财业务存续期间，公司财务部指派专人跟踪理财产品的进展
情况及投资安全状况，公司财务部负责人应及时分析和跟踪委托理财产品投向及
相关进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取
相应措施，控制投资风险，并及时向公司总经理和董事会汇报。
（4）公司财务部按照公司资金管理的要求，负责管理理财相关账户，并负
责委托理财相关资金的调入调出管理，以及资金专用账户管理。委托理财资金的
出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从委托理财账户中调入调出资金，严
禁出借委托理财账户、账外投资。
（5）公司内审部门负责委托理财产品业务的审批情况、实际操作情况及资
金使用与管理情况的监督与检查，督促相关财务人员及时进行账务处理，并对财
务处理情况、盈亏情况进行核实。每季度末应对所有理财产品投资项目进行全面

检查，合理预计各项投资可能发生的收益及损失，并及时向审计委员会报告。如
发现相对方不遵守协议约定或理财收益达不到既定水平，应提请公司及时终止理
财或到期不再续期。
（6）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时
可以聘请专业机构进行审计。
（7）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，对公司委托理财投资信息进
行分析和判断，按照有关规定做好信息披露工作。
三、对公司的影响
公司运用闲置自有资金进行委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的
前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的
正常开展，可以提高公司流动资金的资金使用效率，获得一定的投资收益，进一
步提升公司整体业绩水平，为公司及全体股东创造更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内进行委托理财情况
单位：万元
受托人名称 关联 产品名称 委托理 起始 终止 产品 实际收回 到期
关系 财金额 日期 日期 类型 本金金额 收益
中国对外经济 不存在 外贸信托-汇金鑫选 2023 年 3 2023 年 12 集合资金
贸易信托有限 关联关系 101 号系列集合资金 5,000 月 30 日 月 7 日 信托计划 5,000 148.44
公司 信托计划（二期）-2
中国对外经济 不存在 外贸信托-汇金鑫选 2023 年 4 2024 年 4 集合资金
贸易信托有限 关联关系 101 号系列集合资金 2,500 月 28 日 月 3 日 信托计划 2,500 117.12
公司 信托计划（三期）-3
中国对外经济 不存在 外贸信托-汇金鑫选 2023 年 4 2024 年 4 集合资金
贸易信托有限 关联关系 101 号系列集合资金 4,000 月 28 日 月 3 日 信托计划 4,000 187.40
公司 信托计划（三期）-3
中国中金财富 不存在 中国中金财富证券 4,000 2023 年 5 2024 年 1 本金 4,000 78.01
证券有限公司 关联关系 安享 738 号收益凭证 月 16 日 月 8 日 保障型
中国中金财富 不存在 中国中金财富证券 1,000 2023 年 6 2024 年 3 本金 1,000 22.72
证券有限公司 关联关系 安享 746 号收益凭证 月 2 日 月 4 日 保障型
中国对外经济 不存在 外贸信托-汇金鑫选 2023 年 6 2024 年 4 集合资金
贸易信托有限 关联关系 101 号系列集合资金 4,500 月 6 日 月 22 日 信托计划 4,500 186.00
公司 信托计划（九期）-4

中国对外经济 不存在 外贸信托-汇金鑫选 2023 年 6 2024 年 4 集合资金
贸易信托有限 关联关系 101 号系列集合资金 4,500 月 6 日 月 22 日 信托计划 4,500 186.00
公司 信托计划（九期）-4
国投泰康信托 不存在 国投泰康信托招福宝 2023 年 6 2024 年 3 集合资金
有限公司 关联关系 玖晟 1 号集合资金 3,000 月 26 日 月 20 日 信托计划 3,000 100.60
信托计划
华泰证券股份 不存在 7 天期国债逆回购 6,400 2023 年 10 2023 年 10 国债 6,400 2.33
有限公司 关联关系 月 18 日 月 25 日 逆回购
国投泰康信托 不存在 国投泰康信托招福宝 2023 年 6 2024 年 3 集合资金
有限公司 关联关系 玖晟 1 号集合资金 4,000 月 29 日 月 27 日 信托计划 4,000 136.13
信托计划