亿纬锂能:第六届监事会第四十次会议决议公告

证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2024-133
惠 州亿纬锂能股份有限公司
第 六届监事会第四十次会议决议公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”“亿纬锂能”）第六届监事会第四
十次会议于 2024 年 10 月 24 日在广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号亿纬锂能零
号会议室采用现场表决的方式召开。本次会议的会议通知及相关资料于 2024 年 10 月22日以邮件方式送达各位监事，全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。
本次会议由监事会主席祝媛主持，应参加会议监事 3 名，实际参加监事 3 名。本
次会议的召开符合《公司章程》规定的法定人数。
会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。经表决，形成以下决议：
一、审议通过了《关于〈公司 2024 年第三季度报告〉的议案》
经审核，公司董事会编制和审核《公司 2024 年第三季度报告》的程序符合法律法
规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《公司 2024 年第三季度报告》详见公司同日在创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的相关公告。
本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
二、审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划授予价格的议案》
经审核，监事会认为：公司对第三期限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《第三期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）等相关规定，且本次调整事项在公司股东大会对董事会的授权范围内，履行了必要的审核程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
三、审议通过《关于调整第三期限制性股票激励计划股票来源的议案》
经核查，监事认为：公司此次对《激励计划》中的股票来源的调整符合《公司章程》《管理办法》等相关法律法规、规章和规范性文件以及《激励计划》的相关规定，所履行的程序合法、合规，不存在侵害全体股东尤其是中小股东利益的情形。监事会同意公司本次调整本激励计划股票来源的事项。
本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议表决。
四、审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《第四期限制性股票激励计划（草案修订稿）》等相关规定，履行了必要的程序，合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司对部分已授予尚未归属的限制性股票进行作废处理。
本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
五、审议通过了《关于关联交易的议案》
经审核，监事会认为：公司本次关联交易审议程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，交易价格遵循平等自愿、互惠互利、公平公允的原则，不会对公司持续经营能力产生影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。
本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
六、审议通过了《关于向第六期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：本次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计
划授予激励对象的主体资格合法、有效，授予激励对象获授限制性股票的条件已成就。
监事会同意公司本激励计划的授予日为 2024 年 10 月 24 日，并同意以 22.76 元/股的授
予价格向符合授予条件 619 名激励对象授予 7,065 万股第二类限制性股票。
本议案表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司监事会
2024 年 10 月 25 日