开普云:上海市锦天城(深圳)律师事务所关于开普云信息科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整授予价格及首次授予部分股票之第一个归属期归属与部分作废事项之法律意见书

上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于
开普云信息科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
调整授予价格及首次授予部分股票之第一个归属期归属与部分作
废事项
之
法律意见书
地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层
电话：0755-82816698 传真：0755-82816898

上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书
目录

释义...... 5
正文...... 7
一、本次调整、归属、作废的批准与授予......7
二、公司实施股权激励的条件......9
三、本次调整的具体情况......11
（一）本次调整的原因......11
（二） 授予价格的调整......11
四、本次归属的具体情况......11
（一） 归属期......12
（二） 归属条件及成就情况......12
（三） 本次归属的具体情况......13
五、本次作废的具体情况......14
六、本次调整、本次归属及本次作废的信息披露......14
七、结论意见......15
上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于
开普云信息科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
调整授予价格及首次授予部分股票之第一个归属期归属与部分作废事
项
之
法律意见书
致：开普云信息科技股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以下简称“公司”“开普云”）的委托，就开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）涉及的有关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所特作如下声明：
（一）在本法律意见书中，本所在《上市公司股权激励管理办法》规定的范围内对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的且与本次激励计划有关的重要法律事项发表法律意见，并不对其他事项以及财务、审计、股票投资价值、本次激励计划的业绩考核标准等非法律事项发表意见；
（二）本法律意见书涉及财务、审计等内容的，本所严格按照有关方出具的专
业文件（包括但不限于审计报告、内部控制审计报告）进行引用，但引用行为并不意味着本所对该等专业文件以及所引用内容的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证，本所律师亦不具备对该等专业文件以及所引用内容进行核查和判断的专业资格；
（三）本法律意见书系以中国法律为依据出具，且仅限于本法律意见书出具日以前已公布且现行有效的中国法律，本法律意见书不对境外法律或适用境外法律的事项发表意见；
（四）开普云已保证其向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料、复印材料，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所律师披露，无任何隐瞒或重大遗漏，相关材料的签字和印章均为真实，副本或复印材料均与原件一致；
（五）对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、开普云及其他相关方出具的有关证明、说明文件；
（六）本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次激励计划的有关事宜进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任；
（七）本所同意将本法律意见书作为开普云实施本次激励计划的必备文件，随其他材料一同公开披露；本所同意开普云在公开披露材料中部分或全部引用或按照中国证券监管部门要求引用及披露本法律意见书的内容，但开普云进行上述引用或披露时应当全面、准确，不得导致对本法律意见书的理解产生错误和偏差；
（八）本所未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明；本法律
意见书仅供开普云为本次激励计划之合法目的而使用，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》，以及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，并按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

释义
除非另有明确说明，下表词语在本法律意见书中具有相应的特定含义：
开普云、公司 指 开普云信息科技股份有限公司
本次激励计划 指 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划
《激励计划 《开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激
指
（草案）》 励计划（草案）》
本所 指 上海市锦天城（深圳）律师事务所
本所律师 指 本所指派为本次激励计划提供专项法律服务的律师
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
本次调整 指 公司因实施 2023 年度利润分配而调整本次激励计划的
限制性股票授予价格
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票
归属 指
登记至激励对象账户的行为
本次激励计划所设立的、激励对象为获得激励股票所需
归属条件 指
满足的获益条件
本次激励计划首次授予部分限制性股票的第一个归属
本次归属 指
期归属条件成就因而公司进行限制性股票归属的事项
本次作废 指 在确定本次归属的过程中，公司对本次激励计划首次授

予部分已授予但尚未归属的限制性股票予以作废的事
项
《考核管理办 《开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激
指
法》 励计划实施考核管理办法》
《公司章程》 指 《开普云信息科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《自律监管指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信
指
南》 息披露》
中华人民共和国，仅为出具本法律意见书之目的，除非
中国 指 另有说明，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和
台湾地区
元、万元 指 人民币元、万元

正文
一、本次调整、归属、作废的批准与授予
根据公司提供的相关资料及公司披露的公告，公司就本次激励计划已履行如下程序：
（一）2023 年 9 月 28 日，公司第三届董事会第七次临时会议审议通过《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了同意实行本次激励计划的独立意见。
（二）2023 年 9 月 28 日，公司第三届监事会第七次临时会议审议通过《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。同日，公司监事会发表了同意实行本次激励计划的核查意见。
（三）2023 年 9 月 29 日，公司在上交所网站（http://www.sse.com.cn/）披露了
《开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单》。2023 年 9 月 29 日至 2023 年 10 月 8 日期间，公司对首次授予的激励对象名
单进行了内部公示。
（四）2023 年 9 月 29 日，公司在上交所网站（http://www.sse.com.cn/）披露了
《开普云信息科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。公司
独立董事贺强作为征集人，就公司拟于 2023 年 10 月 16 日召开的 2023 年第二次临
时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

（五）2023 年 10 月 10 日，公司监事会对首次授予的激励对象名单进行了审核，
认为“列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，亦均符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股
票激励计划的激励对象合法、有效。”2023 年 10 月 10 日，公司在上交所网站
（http://www.sse.com.cn/）披露了《开普云信息科技股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（六）2023 年 10 月 14 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露《关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，认为“在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内，未发现内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。”
（七）2023 年 10 月 16 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，以特别决
议审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案