海通证券:中银国际证券股份有限公司关于本次交易不构成重组上市的核查意见

中银国际证券股份有限公司关于
本次交易不构成重组上市的核查意见
中银国际证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的海通证券独立财务顾问，对本次交易是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形，进行核查并发表如下意见：
本次交易完成后，海通证券将终止上市并注销法人资格。
本次交易前 36 个月内，国泰君安控股股东均为上海国有资产经营有限公司，实际控制人均为上海国际集团有限公司，未发生过变更。本次交易不会导致国泰君安控制权发生变更。
因此，本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。
（以下无正文）