恒生电子:恒生电子股份有限公司关于公司2022年股票期权激励计划激励第二个行权期自主行权实施的公告

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2024-068
恒生电子股份有限公司
关于公司 2022 年股票期权激励计划
第二个行权期自主行权实施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权可行权数量：394.2347 万份
行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股
行权起始日：2024 年 10 月 9 日
恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”或“恒生电子”）2024 年 8 月 23
日第八届董事会第十九次会议及第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就并注销部分已授予股票期权的议案》，公司董事会认为公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）第二个行权期行权条件已成就，公司董事会同意符合条件的激励对象进行股票期权行权，第二个行权期可行权人员合计 251 名，可行权数量合计 394.2347万份。
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2022 年 8 月 24 日，公司召开第八届董事会第四次会议,审议通过了《关于
<恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。

2、2022 年 8 月 24 日，公司召开第八届监事会第四次会议，审议通过了《关
于<恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计划管理办法>的议案》等相关议案。
3、2022 年 8 月 26 日至 2022 年 9 月 5 日，公司对授予激励对象的姓名和职
务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2022 年 9 月 6 日，公司监事会做出《关于公司 2022
年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
4、2022 年 9 月 13 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会审议通过了关
于<恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
5、2022 年 9 月 13 日，公司召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第
五次会议，审议通过了《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》、《关于调整 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。
6、2023 年 8 月 24 日，公司召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会第
十次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格并注销部分股票期权的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事对上述事项发票了独立意见。该次调整后，公司 2022年股票期权激励计划的行权价格由 34.88 元/份调整为 34.75 元/份。
7、2024 年 6 月 13 日，公司召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该次调整后，公司 2022 年股票期权激励计划的行权价格由 34.75 元/份调整为34.62 元/份。

8、2024 年 8 月 23 日，公司召开第八届董事会第十九次会议和第八届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权 期行权条件达成并注销部分已授予股票期权的议案》《关于公司 2023 年股票期 权激励计划第一个行权期行权条件达成并注销部分已授予股票期权的议案》。
（二）历次股票期权授予情况
批次 授予日期 行权价格 授予股票期权数量 授予激励对象人数
2022 年股票期 2022 年 9 月 13 日 34.88 元/份 1,666 万份 267 人
权激励计划
（三）行权价格及数量的调整情况
2022 年 9 月 13 日，公司召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第五
次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划授予激励对象名单及期 权数量的议案》、《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权 的议案》。鉴于本激励计划中首次授予激励对象中部分激励对象离职以及公司为 合理控制股份支付费用的影响，拟对激励对象获授的股票期权数量进行调整。综
上，公司拟首次授予激励对象人数由 272 人调整为 267 人，拟首次授予股票期权
数量由 2,746.64 万份调整至 1,666 万份，不再设置预留。
2023 年 8 月 24 日，公司召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会第
十次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格并注 销部分股票期权的议案》。鉴于公司实施了 2022 年年度权益分派，2022 年股票
期权激励计划期权行权价格由 34.88 元/份调整为 34.75 元/份。
2024 年 6 月 13 日，公司召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。 鉴于公司实施了 2023 年年度权益分派，2022 年股票期权激励计划期权行权价格
由 34.75 元/份调整为 34.62 元/份。
（四）本激励计划历次行权情况
行权批次 行权时间 行权价格 行权数量 行权人数 行权后股票期权
（元/份） （万份） （人） 剩余数量（份）
2022 年股票 2023 年 9 月 13 日- 34.62
期权激励计划 2024 年 9 月 12 日 （调整后） 0 0 10,360,827
第一个行权期

二、本激励计划第二个行权期行权条件达成的说明
（一）等待期即将届满
根据《恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简
称“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划第二个行权期为自首次授予日起 24
个月后的首个交易日起至首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可行
权比例为获授股票期权总数的 30%。本激励计划的首次授予的股票期权授予日为
2022 年 9 月 13 日，首次授予的股票期权第二个等待期将于 2024 年 9 月 12 日届
满。
（二）第二个行权期行权条件成就的说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
行权条件 是否满足行权条件的说明
公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情况，满足行权条件
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足行权条
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 件
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
上市公司层面业绩考核要求 公司层面考核指标达成情况：
以考核年上一年度公司营业收入为基 根据公司 2023 年年度报告显示，公司
行权期 考核年度 数，营业收入增长率（A）考核值
目标值 中间值 触发值 2023年营业收入为7,281,202,979.92元，
（Am） （An） （Ao）

第 二 个 2023 年 15% 8% 0% 较2022 年增长11.98%。
行权期 公司层面行权条件已达成，公司层面可
根据公司层面业绩考核完成情况，公司层面的行权比例如下表所
示： 行权的比例X=85%。
业 绩 完
成 情 况 A≥Am Am＞A≥An An＞A＞Ao A≤Ao
（A）
公 司 层
面 行 权 100% 85% 70% 0%
比例（X）
注：上述“营业收入”以经公司审计的合并报表所载数据为计算依据。
个人层面绩效考核要求 237 名激励对象个人层面激励绩效等
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关 级为B 及B 以上，其个人层面行权比规定组织实施，并依据激励对象个人的激励绩效等级确定其行权 例Y=100%。
比例，个人当年实际行权额度＝公司层面行权比例（X）×个人 14 名激励对象个人层面激励绩效等层面行权比例（Y）×个人当年计划行权额度。届时根据下表确 级未达B 及B 以上，