恒生电子:恒生电子股份有限公司关于公司2023年股票期权激励计划激励第一个行权期自主行权实施的公告

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2024-069
恒生电子股份有限公司
关于公司 2023 年股票期权激励计划
第一个行权期自主行权实施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权可行权数量：571.1400 万份
行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股
行权起始日：2024 年 10 月 9 日
恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”或“恒生电子”）2024 年 8 月 23
日第八届董事会第十九次会议及第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就并注销部分已授予股票期权的议案》，公司董事会认为公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）第一个行权期行权条件已成就，公司董事会同意符合条件的激励对象进行股票期权行权，第一个行权期可行权人员合计1495名，可行权数量合计571.1400万份。
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2023 年 8 月 24 日，公司召开第八届董事会第十次会议,审议通过了《关于
<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。

2、2023 年 8 月 24 日，公司召开第八届监事会第十次会议，审议通过了《关
于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划管理办法>的议案》等相关议案。
3、2023 年 8 月 26 日至 2023 年 9 月 5 日，公司对授予激励对象的姓名和职
务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2023 年 9 月 6 日，公司监事会做出《关于公司 2023
恒生电子股份有限公司年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
4、2023 年 9 月 12 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过了关
于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
5、2023 年 9 月 12 日，公司召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》《关于调整 2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单及期权数量的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。
6、2024 年 6 月 13 日，公司召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。该次调整后，公司2023 年股票期权激励计划的行权价格由 39.44元/份调整为 39.31元/份。
7、2024 年 8 月 23 日，公司召开第八届董事会第十九次会议和第八届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就并注销部分已授予股票期权的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就并注销部分已授予股票期权的议案》。

（二）历次股票期权授予情况
批次 授予日期 行权价格 授予股票期权数量 授予激励对象人数
2023 年股票期 2023 年 9 月 12 日 39.44 元/份 1513.64 万份 1581 人
权激励计划
（三）行权价格及数量的调整情况
2024 年 6 月 13 日，公司召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴
于公司实施了 2023 年年度权益分派，2023 年股票期权激励计划期权行权价格由
39.44 元/份调整为 39.31 元/份。
（四）本激励计划历次行权情况
本次行权为公司 2023 年股票期权激励计划第一次行权。
二、本激励计划第二个行权期行权条件达成的说明
（一）等待期即将届满
根据《恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简
称“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划第一个行权期为自授予日起 12 个
月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例
为获授股票期权总数的 40%。本激励计划股票期权的授予日为 2023 年 9 月 12 日，
第一个等待期将于 2024 年 9 月 11 日届满。
（二）第二个行权期行权条件成就的说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
行权条件 是否满足行权条件的说明
公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情况，满足行权条件
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足行权条
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 件
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
上市公司层面业绩考核要求 公司层面考核指标达成情况：
解锁批次 考核年度 考核目标 根据公司 2023 年年度报告显示，公司
2023 年扣除非经常性损益后的归属上
第一批次 2023 年 以 2022 年净利润为基数，2023 年 市公司股东净利润为 1,448,236,551.96
净利润增长率不低于 10% 元，较2022 年增长26.51%。
注：上述“净利润”指以经审计的扣除非经常性损益后的归属上市公司股东
净利润。 公司层面行权条件已达成，公司层面可
行权的比例X=100%。
个人层面绩效考核要求 1458 名激励对象个人层面激励绩效
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关 等级为B 及B 以上，其个人层面行权规定组织实施，并依据激励对象个人的激励绩效等级确定其行权 比例Y=100%。
比例，个人当年实际行权额度＝公司层面行权比例（X）×个人 37 名激励对象个人层面激励绩效等层面行权比例（Y）×个人当年计划行权额度。届时根据下表确 级未达B 及B 以上，上述激励对象已
定激励对象的行权比例： 获授但未达到第一个行权期行权条件
激励绩效等级 A B C+ C C- D 的全部或部分股票期权合计6.1840万
个人层面行权比例（Y） 100% 100% 70% 50% 30% 0% 份将由公司予以注销。
综上，公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就。根
据公司本激励计划的行权安排，公司将按照本激励计划的相关规定为符合条件的
1495 名激励对象共计 571.1400 万份股票期权办理行权相关事宜。
（三）未达到行权条件的股票期权的处理方法
对未达到行权条件的股票期权，由公司注销。
三、行权的具体情况
（一）授予日：2023 年 9 月 12 日
（二）行权数量：571.1400 万份

（三）行权人数：1495 人
（四）行权价格（调整后）：39.31 元/份
（五）行权方式：自主行权
（六）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股
（七）行权安排：根据自主行权手续办理情况，第一个可行权期实际可行权时
间为 2024 年 10 月 9 日-2025 年 9 月 11 日，行权所得股票可于行权日（T 日）后
的第二个交易日（T+2）日上市交易
（八）激励对象名单及行权情况：
本次可行权数 本次可行权数量占已 本次可行权数量
姓名 职务 量（份） 获授数量的比例 占公司当前股本
总额的比例
范径武 副董事长、总经理 12,200 40.00% 0.0006%