博实股份:北京植德律师事务所关于哈尔滨博实自动化股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书

北京植德律师事务所
关于哈尔滨博实自动化股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见书
植德京(会)字[2024]0120 号
二〇二四年九月
北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 12 层 邮编：100007
12thFloor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street,
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北京植德律师事务所
关于哈尔滨博实自动化股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见书
植德京（会）字[2024]0120 号
致：哈尔滨博实自动化股份有限公司
北京植德律师事务所（以下简称“本所”）接受哈尔滨博实自动化股份有限 公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席并见证公司 2024 年第一次临 时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《哈尔滨博实自动化股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集与召开程序、召集人资格、 出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。
对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：
1. 本所律师仅就本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席现场会议
人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次股东大会所审 议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意 见；

2. 本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次股东大会网络投票的
股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以 认证；
3. 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对公司本次股东大会所涉
及的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4. 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他用
途。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告。
本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理 办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的 要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的 有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
(一)本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会由公司第五届董事会第十次会议决议召开并由董事会
召集。公司董事会于 2024 年 8 月 28 日在《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）公告了《哈尔滨博实自动化股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），该通知载明了 本次股东大会的召开时间、地点、表决方式、召集人、召开方式、审议事项、股 权登记日、有权出席会议的对象、提交会议审议的事项、公司联系地址、联系人、 本次股东大会的登记方法、参加网络投票的具体操作流程等事项，并说明了全体 股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是公司的股东。
2024 年 9 月 11 日，公司股东邓喜军先生向董事会提交了《关于提请 2024 年
第一次临时股东大会增加临时提案的函》，提议将经公司第五届董事会第十一次 会议审议通过的《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<公司 2024 年员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理公司 2024 年员工持股计划相关事宜的议案》提交公司 2024 年第一次
临时股东大会审议。股东大会召集人暨公司董事会同意将上述议案作为临时提案
提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。2024 年 9 月 13 日，公司董事会在
《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了《关于 2024 年第 一次临时股东大会增加临时议案的公告》、《关于召开 2024 年第一次临时股东 大会的补充通知》。
(二)本次股东大会的召开
公司本次股东大会以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次股东大会的现场会议于 2024 年 9 月 23 日在哈尔滨开发区迎宾路集中
区东湖街 9 号公司 205 会议室如期召开，由公司董事长邓喜军主持。
本次股东大会网络投票时间为 2024 年 9 月 23 日，其中，通过深交所交易系
统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 23 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和
13:00—15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 9 月 23 日
9:15 至 15:00 期间的任意时间。
经查验，公司董事会按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、 规章和规范性文件以及《公司章程》召集本次股东大会，本次股东大会召开的时 间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。
综上所述，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、 规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性
文件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。
根据现场出席会议股东相关身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、深圳证券信息有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次股东大会股权登记日的股东名册等文件，并经公司及本所律师查验确认，本次股东大会通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计 233 人，代表股份634,941,545 股，占公司有表决权股份总数的 62.5339%。
除公司股东（股东代理人）外，出席本次股东大会的人员还包括公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。
经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已由深交所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经查验，本次股东大会依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，对公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，表决结果如下：
(一)表决通过了《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意 632,781,495 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 99.6598%；反对 1,931,350 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 0.3042%；弃权 228,700 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 0.0360%。
中小股东总表决情况：同意 196,107,723 股，占出席本次股东大会的中小股
东有效表决权股份总数的比例为 98.9105%；反对 1,931,350 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 0.9741%；弃权 228,700 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 0.1153%。
(二)表决通过了《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议
案
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意 627,199,285 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 98.7806%；反对 7,702,860 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 1.2132%；弃权 39,400 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 0.0062%。
中小股东总表决情况：同意 190,525,513 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 96.0950%；反对 7,702,860 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 3.8851%；弃权 39,400 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 0.0199%。
(三)表决通过了《关于<公司 2024 年员工持股计划管理办法>的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意 627,234,285 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 98.7861%；反对 7,667,860 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 1.2076%；弃权 39,400 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 0.0062%。
中小股东总表决情况：同意 190,560,513 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 96.1127%；反对 7,667,860 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 3.8674%；弃权 39,400 股，占出席
本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 0.0199%。
(四)表决通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年员工持股
计划相关事宜的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意 627,230,285 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 98.7855%；反对 7,669,860 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 1.2080%；弃权 41,400 股，占出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的 0.0065%。
中小股东总表决情况：同意 190,556,513 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 96.1107%；反对 7,669,860 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 3.8684%；弃权 41,400 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为 0.0209%。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人和出席本次股东大会