中亚股份:关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告

证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2024-110
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2024 年 5 月 14 日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）召开 2023
年度股东大会，审议通过《关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的议案》。
同意在保证公司正常经营的情况下，公司（含合并范围内子公司）使用不超过 4
亿元的自有资金进行现金管理及投资，自公司股东大会审议通过之日起 12 个月
内有效。在上述额度及决议有效期内，用于现金管理及投资的资本金可循环使用，
但现金管理及投资获取的收益进行再投资，再投资的金额不应包含在初始投资金
额内，且决议有效期内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相
关金额）不应超过投资额度。
2024 年 9 月 18 日，公司及全资子公司杭州瑞东机械有限公司（以下简称“瑞
东机械”）赎回前期在中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）购买的“中
信证券保本增益系列 4351 期收益凭证”各 20,008,438.36 元，分别实现投资收益
8,438.36 元。
2024 年 9 月 19 日，公司及瑞东机械分别通过中信证券网上交易系统进行质
押式报价回购 1,000.00 万元、2,000.00 万元。
具体情况如下：
一、本次现金管理及投资的主要情况
（一）已赎回产品的主要情况
购买 产品名称 金额（元） 产品类型 起始日 到期日 投资收益
主体 （元）
瑞东 中信证券保本增益系 20,008,438.36 本金保障型固 2024 年 9 2024 年 9 8,438.36
机械 列 4351 期收益凭证 定收益凭证 月 11 日 月 18 日
中亚 中信证券保本增益系 20,008,438.36 本金保障型固 2024 年 9 2024 年 9 8,438.36
股份 列 4351 期收益凭证 定收益凭证 月 11 日 月 18 日

购买 金额 预计年 资金
主体 受托人 产品名称 （万元） 产品类型 起始日 到期日 化收益 来源
率
中亚 中信证券 中亚股份 9 月 1,000.00 质押式报 2024 年 9 2024 年 2.20% 自有
股份 19 日 19 天 价回购 月 19 日 10 月 8 日 资金
瑞东 中信证券 瑞东机械 9 月 2,000.00 质押式报 2024 年 9 2024 年 2.20% 自有
机械 19 日 19 天 价回购 月 19 日 10 月 8 日 资金
二、现金管理及投资相关协议的主要条款
公司及瑞东机械分别通过中信证券网上交易系统签署了《质押式报价回购客
户协议》和《质押式报价回购风险揭示书》，主要条款如下：
1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记
结算业务办法》（深证会[2013]35 号）规定的自有资产作为质押物，以质押物折
算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向公司融入资金同
时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。
2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务，公司与中信证券进
行报价回购交易，并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以
及其他与报价回购有关的事项。
3、公司需要在某一交易日取款的，须在该交易日之前一交易日 15:00 前进
行预约取款设置，设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日
不能取款。
4、购回交易期限按自然日计算，若到期日为非交易日，购回交易期限顺延
至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益；自回
购到期日（或提前购回交易日）下一交易日起，不享有利息收益。
5、在回购到期日或提前购回成交日，交易自动终止，收益由中信证券在回
购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用，但当日
不能取款。

三、投资风险分析和风险控制措施
（一）投资风险分析
（1）报价回购交易中，可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日（T为交易日）资金划付失败，需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如果 T+2 日仍无法完成资金划付，则属于违约，相应的违约方应承担违约责任。
（2）报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险，以及由此可能造成的损失，包括但不限于：因中信证券原因导致证券或资金划付失败，因质押物价值波动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务，以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
（二）拟采取的风险控制措施
1、公司严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资使用瑞东机械和本公司自有资金合计 3,000.00 万元，投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围。公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在保证生产经营正常进行的情况下，使用部分自有资金进行现金管理及投资，不会影响公司生产经营的正常进行，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
五、相关审核及批准程序

公司 2023 年度股东大会审议通过《关于使用部分自有资金进行现金管理及
投资的议案》，公司监事会发表了同意的核查意见。本次现金管理及投资的额度
和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会审议。
六、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
购买 受托人 产品名称 金额 产品类型 购买日 赎回日 预计年化 备注
主体 名称 （万元） 收益率
中水机 中信证券 中水机器人 10 1,000.00 质押式报价 2023/10/18 2023/11/15 2.25% 已赎
器人 月 18 日 28 天 回购 回
瑞东 中信期货有 中信期货-粤湾 固定收益类 2024/03/25 已赎
机械 限公司 4 号集合资产管 3,000.00 集合资产管 2023/11/20 2024/04/01 不适用 回
理计划 理计划
中水机 中信期货有 中信期货-粤湾 固定收益类 未赎
器人 限公司 4 号集合资产管 1,000.00 集合资产管 2023/11/28 不适用 回
理计划 理计划
中亚 浦银理财有 浦银理财天添鑫 3,000.00 固定收益类 2023/11/28 2023/12/21 2.91% 已赎
股份 限责任公司 中短债理财产品 理财产品 回
中亚 中信证券 中亚股份 12 月 2,000.00 质押式报价 2023/12/07 2023/12/21 2.15% 已赎
股份 7 日 14 天 回购 回
瑞东 中信期货有 中信期货-粤湾 固定收益类 2024/04/01 已赎
机械 限公司 4 号集合资产管 2,000.00 集合资产管 2023/12/11 2024/09/02 不适用 回
理计划 理计划
上海国泰君 国泰君安 30 天
瑞东 安证券资产 滚动持有中短债 债券型证券 已赎
机械 管理有限公 债券型证券投资 1,000.00 投资基金 2023/12/12 2024/03/11 不适用 回
司 基金（C 类份
额）
中亚 中信证券 中亚股份 12 月 8,000.00 质押式报价 2023/12/21 2024/01/04 3.80% 已赎
股份 21 日 14 天 回购 回
中亚 中信证券 中亚股份 12 月 3,000.00 质押式报价 2023/12/25 2024/0