泓淋电力:中信证券股份有限公司关于威海市泓淋电力技术股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于威海市泓淋电力技术股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：泓淋电力
保荐代表人姓名：李亦中 联系电话：010-60838582
保荐代表人姓名：刘冠中 联系电话：0755-23835900
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
6次，每月查询募集资金专户情况，每半年度
（1）查询公司募集资金专户次数
对募集资金专户进行现场检查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记
表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息
的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管
1.信息披露 不适用
理情况，信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对
高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对公司高级
2.公司内部制度
管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建 不适用
的建立和执行
立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
3．“三会”运作 料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发 不适用
现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、三会文件、
4.控股股东及实
信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发 不适用
际控制人变动
生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募 1、已督促公司对《关于
集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对 使用闲置募集资金（含
大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用 超募资金）和自有资金
信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投 进行现金管理以及追认
资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取 使用闲置募集资金进行
得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高 现金管理的议案》进行
级管理人员进行访谈。 审议并对逾期事项进行
2023年4月13日，公司召开股东大会，审议通过使用累 追认，并已经股东大会
5.募集资金存放
计不超过6亿元闲置募集资金（含超募资金）进行现金 审议追认；
及使用
管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。前 2、已提示公司关注并持
述股东大会授权的投资期限到期后，公司仍存在使用 续规范募集资金使用；
部分闲置募集资金进行现金管理的情形，涉及金额合 3、在公司收到监管机构
计3.73亿元。对于上述事项，公司于2024年4月25日召 行政监管措施后，督促
开董事会补充审议并于2024年5月16日召开股东大会补 并协助公司进行整改梳
充审议。 理和总结，完善募集资
山东证监局认定上述行为违反了《上市公司监管指引 金使用及管理流程以有
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 效避免再次出现募集资

（证监会公告〔2022〕15号）第八条和《上市公司信 金使用不规范情形。
息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条的规
定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令
第182号）第五十二条的规定，2024年8月，山东证监
局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
深圳证券交易所认定上述行为违反了《创业板股票上
市规则（2023年8月修订）》第1.4条的规定和《上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作
（2023年 12月修订）》第6.3.5 条的规定。2024年8
月，深圳证券交易所向公司出具监管函。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，
取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材
6.关联交易 料，对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理 不适用
人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，
7.对外担保 查阅了公司信息披露文件，对高级管理人员进行访 不适用
谈，公司不存在对外担保的情形。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，并对
8.购买、出售资
固定资产采购进行了抽查，未发现公司在购买、出售 不适用
产
资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别
重要事项（包括 保荐人查阅了公司相关制度，取得了相关业务协议、
对外投资、风险 交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级
不适用
投 资 、 委 托 理 管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在
财、财务资助、 重大问题。
套期保值等）
10．发行人或者
发行人配合了保荐人关于募集资金存放与使用情况、
其聘请的证券服
信息披露、内部控制等事项的访谈，配合提供了相关 不适用
务机构配合保荐
底稿资料。
工作的情况
11.其他（包括经 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财
不适用
营环境、业务发 务