晓鸣股份:华西证券股份有限公司关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告

华西证券股份有限公司
关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司
2024 上半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：晓鸣股份
保荐代表人姓名：杜国文 联系电话：010-51662928
保荐代表人姓名：周曼 联系电话：010-51662928
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟于下半年现场检查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易
不适用
所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2024 年上半年，晓鸣股份扣非归母净利润为
（2）关注事项的主要内容 -39,559,756.58 元，较上年同期下滑 62.0
8%。
保荐机构对晓鸣股份业绩下滑事项进行了关
注，了解业绩变化原因，并持续关注后续业
（3）关注事项的进展或者整改情况
绩变化情况，督促上市公司做好相关信息披
露工作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟于下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.股份限售承诺 是 不适用
2.稳定股价的承诺 是 不适用
3.关于招股说明书不存在虚假记载、误导性
是 不适用
陈述或者重大遗漏方面的承诺
4.关于对欺诈发行上市的股份回购和股份购 是 不适用
回的承诺
5.关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回
是 不适用
报的措施及承诺
6.强化对相关责任主体承诺事项的约束措施 是 不适用
7.避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
9.关于社会保险和住房公积金事项的承诺 是 不适用
10.关于承租房屋事项的承诺 是 不适用
11.关于未办理权属房屋和建筑物的承诺 是 不适用
12.参与认购者出具可转债认购计划的书面承
是 不适用
诺
13.视情况参与者出具可转债认购计划的书面
是 不适用
承诺
14.应对发行可转债摊薄即期回报填补回报措
是 不适用
施的承诺
15.关于发行人股东的承诺 是 不适用
16.关于避免资金占用的承诺 是 不适用
17.关于利润分配的承诺 是 不适用
18.激励对象有关披露文件虚假记载等情况下
是 不适用
所获得利益返还公司的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2024 年 4 月 29 日，华西证券股份有限公司
（以下简称“华西证券”）收到中国证券监
督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏
证监局”）《关于对华西证券股份有限公司
采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》，
内容为华西证券在金通灵科技集团股份有限
公司 2019 年非公开发行股票保荐项目的执