成大生物:辽宁成大生物股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议资料

证券代码：688739 证券简称：成大生物
辽宁成大生物股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会
会议资料
辽宁成大生物股份有限公司
LiaoningChengdaBiotechnologyCo.,Ltd.
二〇二四年九月十九日
中 国·沈 阳

目录
辽宁成大生物股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料
2024 年第一次临时股东大会会议须知...... 3
2024 年第一次临时股东大会会议议程...... 5
2024 年第一次临时股东大会会议议案...... 7
议案一：关于公司部分募投分项目变更暨内部投资结构及金额调整的议案...... 7
辽宁成大生物股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会会议须知
为保障辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《辽宁成大生物股份有限公司章程》《辽宁成大生物股份有限公司股东大会议事规则》及相关法律法规的有关规定，特制定本次股东大会会议须知。
一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东/股东代理人的合法权益，除出席会议的股东/股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、出席会议的股东/股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示股票账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书以及参会回执等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
四、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东/股东代理人的合法权益，请出席大会的股东/股东代理人、其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议开始后，会议登记终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东/股东代理人人数及所持有的表决权数量。
五、股东/股东代理人依法享有发言权、质询权和表决权等各项权益。如股东/股东代理人欲在本次股东大会上发言，可在股东大会召开前一天，向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东/股东代理人发言。股东/股东代理人的发言主题应与本次会议议题相关。
六、股东/股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东/股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东/股东代理人不再进行发言。股东/股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密、内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。现场会议表决采用记名投票表决方式，出席股东大会的股东/股东代理人，在投票表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”“反对”“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按表决票要求填写表决表，填写完毕由大会工作人员统一收票。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
十一、公司聘请辽宁恒信（沈阳）律师事务所列席本次股东大会，并出具法律意见。
十二、股东/股东代理人参加股东大会会议，应当认真履行其法定义务，会议开始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
十三、股东/股东代理人出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担，本公司会议期间不提供任何礼品、纪念品。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024年 8 月 30 日披露于上海证券交易所网站的《辽宁成大生物股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-033）

辽宁成大生物股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会会议议程
一、 会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2024 年 9 月 19 日 9 时 30 分
（二）现场会议地点：辽宁省沈阳市浑南区新放街 1 号 辽宁成大生物股份有
限公司会议室
（三）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
（四）网络投票的系统、日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票时间：2024 年 9 月 19 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、 会议召集人及会议主持人
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议主持人：公司董事长李宁先生
三、 现场会议议程
（一）参会人员签到、登记、领取会议资料；
（二）股东大会于会议召开当日 9:30 准时开始，并同时终止现场登记；
（三）主持人宣布会议开始，宣读股东大会会议须知，并向大会报告现场出席会议的股东/股东代理人人数及所持有表决权的股份总数；
（四）审议会议议案
议案一：《关于公司部分募投分项目变更暨内部投资结构及金额调整的议案》； （五）就大会审议议案，与会股东/股东代理人发言、提问；
（六）推选现场会议监票人和计票人；
（七）与会股东就议案进行表决：
（八）休会，统计表决结果；
（九）复会，主持人宣布现场表决结果；
（十）见证律师宣读法律意见书；
（十一）签署会议文件；
（十二）主持人宣布股东大会结束。

辽宁成大生物股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会会议议案
议案一：关于公司部分募投分项目变更暨内部投资结构及金额调整的议案
辽宁成大生物股份有限公司
关于公司部分募投分项目变更暨内部投资结构及金额调整的议案
尊敬的各位股东/股东代理人：
辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）结合自身业务发展规划和中长期发展战略，经审慎考虑，拟对公司部分募投项目作出如下调整：
根据对研发项目的持续评估，为了更好地服务公司发展战略，提高募集资金使用效率，公司拟终止实施募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“人用疫苗研发项目”项下具体研发项目甲型肝炎灭活疫苗（人二倍体细胞）（以下简称
“甲肝疫苗”）和 A 群 C 群脑膜炎球菌多糖结合疫苗（以下简称“AC 群脑膜炎疫
苗”）的开发计划，暂停四价流感病毒裂解疫苗（MDCK 细胞）项目的开发。公司拟将前述调整的募集资金调整至其他研发项目和公司拟新增的研发项目。本次调整仅涉及“人用疫苗研发项目”中具体研发项目的变更及分项目内部投资结构及金额调整，不涉及“人用疫苗研发项目”拟投入募集资金总额的调整。
基于公司拟终止甲肝疫苗和 AC 群脑膜炎疫苗的开发，根据公司研发进展及资金安排，公司拟使用自有资金对募投项目“本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”建设完成的甲肝疫苗车间和 AC 群脑膜炎疫苗车间进行改造，AC 群脑膜炎疫苗产业化车间将改造用于 ACYW135 群四价流脑疫苗的产业化，甲肝疫苗产业化车间将根据公司其他在研产品的进展进行改造，用于其他疫苗产品的产业化生产。

公司保荐机构中信证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。相关具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 4,165 万股，每股发行价格为 110.00 元，募集资金总额为人民币 458,150.00 万元；扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币434,137.94 万元。其中募投项目拟投入资金 204,000.00 万元，超募资金 230,137.94
万元。上述募集资金已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年 10 月 25
日出具的《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015 号）审验确认。根据《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司募集资金拟投入项目如下：
单位：万元
序 项目名称 预计总投资额 拟投入募集资
号 金金额
1 辽宁成大生物股份有限公司本溪分 70,752.00 22,000.00
公司人用疫苗一期工程建设项目
2 辽宁成大生物股份有限公司人用疫 53,016.80 53,016.80
苗智能化车间建设项目
3 辽宁成大生物股份有限公司人用疫 83,715.00 83,715.00
苗研发项目
4 补充流动资金项目 45,268.20 45,268.20
合计 252,752.00 204,000.00
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存储募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
公司募集资金的存储和使用情况详见公司于 2024 年 8 月 30 日在上海证券交易
所网站及指定媒体披露的《辽宁成大生物股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-031）。

二、募投项目的建设情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司“人用疫苗研发项目”的投入情况如下：
单位：万元
序 项目名称 预计总投 拟投入募集 已投入募集
号 资额 资金金额 资金金额
1 辽宁成大生物股份有限公司人 83,715.00 83,715.00 35,395.41
用疫苗研发项目
三、募投“人用疫苗研发项目”分项目变更情况
（一） “人用疫苗研发