科翔股份:中泰证券股份有限公司关于广东科翔电子科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中泰证券股份有限公司
关于广东科翔电子科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被 保 荐 公 司 简 称 ： 科 翔 股 份
（300903.SZ）
保荐代表人姓名：程超 联系电话：0755-82773979
保荐代表人姓名：张开军 联系电话：0755-82773979
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6，每月查阅募集资金账户对
账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立 无 不适用
和执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制 无 不适用
人变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、 2024 年上半年，归属于上市 2024 年上半年公司业绩业务发展、财务状况、管 公司股东的扣除非经常性损 下滑主要是毛利率下理状况、核心技术等方面 益的净利润为-11,449.32 万 滑、相关费用增加等所
的重大变化情况） 元，同比下滑 63.36%。 致。公司将根据行业和
细分领域发展趋势，及
时推出有竞争力的高技
术、高附加值产品，持续

优化产品及销售布局，
强化内部生产运营效
率，以提升综合竞争力。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 上市前股东所持股份的限售安
排、持股5%以上股东限售安排承 是 不适用
诺期满后持股及减持意向的承诺
2. 稳定公司股价的承诺 是 不适用
3. 对欺诈发行上市的股份买回承 是 不适用
诺
4. 填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用
承诺
5. 依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
6. 未履行承诺的约束措施 是 不适用
7. 关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8. 关于减少和规范关联交易的承 是 不适用
诺
9. 关于社会保险、住房公积金缴纳 是 不适用
的承诺
10. 关于自有房产的承诺 是 不适用
11. 关于租赁房产的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保荐代表人变更及其理由 无
1.1 监管措施：2024 年 2 月，公司
收到中国证券监督管理委员会广东监
管局出具的《关于对广东科翔电子科技
股份有限公司、郑晓蓉、郑海涛、刘涛
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐 采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕机构或者其保荐的公司采取监管措施的 165 号），主要内容是重大投资项目进展
事项及整改情况 披露不及时、未审议披露关联交易、未
披露并购子公司对外担保情况。2024 年
2 月 20 日，深圳证券交易所创业板公司
管理部对公司重大投资项目进展披露
不及时、未披露并购子公司对外担保情
况下发创业板监管函[2024]第 18 号。

1.2 整改情况：公司高度重视上述
事宜，成立专项整改工作小组，积极开
展整改工作。对于重大投资项目进展披
露不及时事项，公司于 2024 年 3 月签
署了终止协议并进行公告；对于未审议
披露关联交易事项，公司于 2022 年 12
月终止该交易并注销青岛科瀛创业投
资合伙企业（有限合伙），公司尚未实缴
出资，于 2023 年 2 月完成注销工作；
对于未披露并购子公司对外担保事项，
公司于 2023 年年度报告中补充披露该
担保。公司于 2024 年 3 月 8 日披露了
《关于广东监管局对公司及相关责任