中铁特货:中铁特货物流股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

证券代码：001213 证券简称：中铁特货 公告编号：2024-026
中铁特货物流股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、中铁特货物流股份有限公司（以下简称中铁特货或公司）本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，限售起始日期为 2021 年 9 月8 日，发行时承诺限售期为 36 个月。本次解除限售股份的数量为 3,400,000,000股，占公司总股本的 76.50%。
2、本次申请解除股份限售的股东 1 名。
3、本次解除限售股份上市流通日期为 2024 年 9 月 9 日（星期一）。
一、首次公开发行前已发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中铁特货物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2488 号）核准，并经深圳证券交易所《关于中铁特货股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕885 号）同意，中铁特货首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 444,444,444 股，并于
2021 年 9 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。
公司首次公开发行前总股本为 4,000,000,000 股，首次公开发行后总股本为4,444,444,444 股，其中限售股份的数量为 4,000,000,000 股，占公司总股本的90.00%，无限售条件股份数量为 444,444,444 股，占公司总股本的 10.00%
自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日止，公司未发生增发、配股、公积金转增股本、回购股份等事项，不存在对公司首次公开发行前已发行股份数量产生影响的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东户数共计 1 名，为：中国铁路投资集团有限公
司（以下简称中国铁投），是公司的控股股东。中国铁投所作出的所有承诺及履行情况具体如下：
承诺类型 承诺内容 履行情况
1、自发行人上市之日起36个月内，不转让或者委托他人
管理本公司持有的发行人首次公开发行股票前已发行的
股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、如本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持，
减持价格不低于发行人首次公开发行的发行价；发行人
上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均
关于股份锁定方 低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价， 持续履行中
面的承诺 本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。若因
派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息
的，上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。
3、如本公司因未履行上述承诺而获得收入的，所有收入
归发行人所有。若本公司因未履行上述承诺给发行人或
者其他投资者造成损失的，本公司将向发行人及其他投
资者依法承担赔偿责任。
1、本公司所持发行人股份的锁定期届满后，本公司将在
依法合规的前提下，结合证券市场整体状况、发行人经
营业绩及股票走势、本公司业务发展需要等具体情况确
定是否进行减持。
2、如本公司确定减持所持发行人股份，本公司届时将按
照法律、法规等规定提前将减持意向和拟减持数量等信
关于减持方面的 息以书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公告， 持续履行中
承诺 自发行人公告之日起3个交易日后，本公司可以减持发行
人股份。
3、本公司减持所持发行人股份，将按照法律、法规和《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，以及《深圳
证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等要求实施。如有关法律、法规、证
监会规章、规范性文件和证券交易所规则发生变化，以
届时有效的规定为准。
1、本公司认可发行人股东大会审议通过的《中铁特货物
流股份有限公司稳定股价预案》。
关于稳定股价方 2、根据《中铁特货物流股份有限公司稳定股价预案》相
面的承诺 关规定，在发行人就回购股份事宜召开的股东大会上， 持续履行中
本公司对回购股份的相关决议投赞成票。
3、本公司将无条件遵守《中铁特货物流股份有限公司稳
定股价预案》中的相关规定，履行相关各项义务。
1、作为控股股东，不越权干预发行人经营管理活动，不
侵占发行人利益。
其他方面的承诺 2、本公司将根据中国证监会、证券交易所等监管机构出 持续履行中
台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，使发行人
填补回报措施能够得到有效的实施。
3、如本公司未能履行上述承诺，本公司将积极采取措施，

承诺类型 承诺内容 履行情况
使上述承诺能够重新得到履行并使发行人填补回报措施
能够得到有效的实施，并在中国证监会指定网站上公开
说明未能履行上述承诺的具体原因，并向股东及公众投
资者道歉。
1、本公司或本公司控股或实际控制的其他企业没有、将
来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何
导致或可能导致与发行人主营业务直接或间接产生竞争
的业务或活动。本公司承诺将尽最大努力促使本公司参
股企业在目前或将来不在中国境内外直接或间接参与任
何导致或可能导致与发行人主营业务直接或间接产生竞
争的业务或活动。
2、如果本公司或本公司控股或实际控制的其他企业发现
任何与发行人主营业务构成或可能构成直接或间接竞争
关系的新业务机会，将立即书面通知发行人，并尽力促
使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给发
行人。
3、如果发行人放弃该等竞争性新业务机会且本公司或本
公司控股或实际控制的其他企业从事该等竞争性业务，
则发行人有权随时一次性或分多次向本公司或本公司控
股或实际控制的其他企业收购在上述竞争性业务中的任
关于同业竞争方 何股权、资产及其他权益，或由发行个人根据国家法律
面的承诺 法规许可的方式选择委托经营、租赁或承包经营本公司 持续履行中
或本公司控股或实际控制的其他企业在上述竞争性业务
中的资产或业务。
4、在本公司或本公司控股或实际控制的其他企业拟转
让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用
与发行人主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系
的资产和业务时，本公司或本公司控股或实际控制的其
他企业将向发行人提供优先受让权，并承诺尽最大努力
促使本公司参股企业在上述情况下向发行人提供优先受
让权。
5、本公司将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任
何限制或影响发行人正常经营的行为。
6、自本承诺函出具之日起，若违反本承诺，本公司将在
发行人股东大会及有关监管机构认可的媒体上公开说明
未履行承诺的具体原因并向发行人及其公众投资者道
歉；若因本公司违反本承诺函任何条款而致使发行人及
其公众投资者遭受或产生的任何损失或开支，本公司将
予以全额赔偿。
1、本公司及本公司控制的下属其他单位将尽量避免和减
关于关联交易方 少目前和将来与发行人之间发生不必要的关联交易。本 持续履行中
面的承诺 公司及本公司控制的下属单位不以向发行人借款或采取
由发行人代垫款项、代偿债务等方式侵占发行人资金。

承诺类型 承诺内容 履行情况
2、对于无法避免或者有合理理由而发生的关联交易，则
本公司将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的
条件进行，并且严格按照国家有关法律法规、公司章程
的规定履行相关程序；涉及需要回避表决的，本公司将
严格执行回避表决制度，并不会干涉其他董事和/或股东
对关联交易的审议。本公司及本公司控制人的下属其他
单位将与发行人签订必要的协议，遵循公正、公开、公平
的原则，关联交易的定价原则上应遵循市场化原则，并
按照有关法律法规、规范性文件以及发行人公司章程的
规定履行决策程序，保证不通过关联交易损害发行人及
其他股东的合法权益。本公司及本公司控制的下属其他
单位还将严格和善意地履行与发行人签订的各种关联交
易协议。本公司承诺将不会向发行人谋求或给予任何超
过上述协议规定以外的利益或收益。
3、本公司将严格遵守《公司法》等法规和发行人公司治
理制度中关于关联交易的相关规定，自觉维护发行人及
全体股东的利益，不会利用关联交易损害发行人及其他
股东的合法权益。