天力锂能:民生证券股份有限公司关于新乡天力锂能股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于新乡天力锂能股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：天力锂能（301152）
保荐代表人姓名：李凯 联系电话：021-80508408
保荐代表人姓名：马腾 联系电话：021-80508408
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
曾存在控股股东非经营性资金占
（2）公司是否有效执行相关规章制度 用、重大投资协议未及时披露等
问题
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，均事前或事后审阅相关文
件
（2）列席公司董事会次数 1 次，均事前或事后审阅相关文
件
（3）列席公司监事会次数 1 次，均事前或事后审阅相关文
件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
保荐机构获悉天力锂能发生关联
方非经营性资金占用事项后，于
2024 年 6 月 23 日至 2024 年 6
月 25 日期间，就关联方非经营
性资金占用事项对天力锂能进行
了专项现场检查。整改措施如
下：（1）公司已制定《预付账款
管理制度》，根据业务特点和客
户的类别采取差异化的预付账款
授权制度，已于 2024 年 6 月 5
日提交董事会审议后执行；（2）
公司立即推动解决关联方非经营
性资金占用问题，于 2024 年 6
月 27 日全部收回本次资金占用
事项的本金及利息；（3）按照
《公司法》、《证券法》、《上市公
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 司信息披露管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》、《公司章程》等有关法
律法规和规范性文件的要求，进
一步优化和落实公司治理工作，
充分发挥公司董事会尤其是独立
董事、董事会审计委员会的职能
和监事会的监督职能；加强内部
审计部门对公司经营和内部控制
关键环节的监察审计职能。（4）
对关联方非经营性资金占用事项
相关人员进行约谈，并加强财务
人员、内部审计人员对相关法律
法规和规范性文件的学习，强化
规范运作意识和工作能力，杜绝
此类事件再次发生。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2023 年 7 月，公司全资子公司
四川天力锂能有限公司与雅安经
济技术开发区管理委员会签署了
《四川天力锂能新材料产业园项
（2）关注事项的主要内容 目投资协议书》及《项目补充协
议书》（以下统一简称：《投资协
议》），未及时披露，未履行审议
程序，且可能存在一定的违约风
险。
已采取的整改措施：（1）公司对
补充协议进行了补充披露；（2）
制定了《重大事项报告管理办
法》，完善了信息披露的内部控
制；（3）公司董事会、股东大会
对《投资协议》进行补充审议。
督导机构督促公司及董事会：公
（3）关注事项的进展或者整改情况 司尽快与雅安经济技术开发区管
理委员会进行沟通，按照实际承
载能力、市场开发计划、政府实
际兑现的场地规模等因素进行重
新规划，对投资协议中的相关内
容按照实际需要及能力进行调
整，争取尽快签订补充协议，并
提交董事会、股东大会审议，降
低违约风险。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 6 月 24 日
培训内容主要为结合减持新规、
严格执行退市制度等文件，对新
（3）培训的主要内容 “国九条”政策及配套规则、新
《公司法》的内容进行重点解