华大九天:中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于北京华大九天科技股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华大九天
保荐代表人姓名：罗峰 联系电话：010-60837549
保荐代表人姓名：何洋 联系电话：021-20262372
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于公司章程、募集资金管理办法、内部审计制 是
度、关联交易管理办法、会计师事务所选聘管理办
法、对外担保管理办法等）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次

项目 工作内容
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深
圳证券交易所互动易网站披露信息，内幕信息管理和知情人
1.信息披露 登记管理情况，信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对 不适用
高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重
大问题。
保荐人查阅了上市公司最新公司章程以及关于内部审计等相关
2.公司内部制度的建 制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内
立和执行 部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告等文件，对高 不适用
级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执
行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会文件及议事规则、信息披露
3．“三会”运作 文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三会”运作 不适用
方面存在重大问题。
4.控股股东及实际控 保荐人查阅了公司前十大股东及持股比例、最新公司章程、三
制人变动 会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发不适用
生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专
户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付
5.募集资金存放及使 进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文
用 件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资不适用
金使用进度， 取得上市公司出具的《关于 2024年半年度募 集
资金存放与实际使用情况的专项报告》，访谈公司高级管理人
员，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关联交易管理办法，取得了关联交易
6.关联交易 明细，查阅了信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发不适用
现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及对外担保管理办法，查阅了信息披露
7.对外担保 材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面不适用
存在重大问题。
8.购买、出售资产 保荐人查阅了公司章程及长期股权投资明细，取得2024年1-6不适用

事项 存在的问题 采取的措施
月新增长期股权投资资产的相关协议、出资凭证、定价依据，
当期公司未进行重大资产购买及重大资产出售，未发现公司在
购买、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别重要
事项（包括对外投 保荐人查阅了公司相关制度，对高级管理人员进行访谈，未发
资、风险投资、委 现公司在上述业务方面存在重大问题。 不适用
托 理 财 、 财 务 资
助、套期保值等）
10．发行人或者其 发行人配合了保荐人关于募集资金使用、关联交易等事项的访
聘请的证券服务机 谈，配合提供了募集资金台账及大额凭证、关联交易明细及大不适用
构配合保荐工作的 额凭证等资料。
情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报表，
11.其他（包括经营 查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，实
环境、业务发展、财 地查看公司经 营场所，对公司高级管理人员 进行访谈。 2024
务状况、管理状况、年1-6月，公司实现营业收入44,378.80万元，同比增长不适用
核心技术等方面的重9.62%；归母净利润3,787.13万元，同比下降54.81%，主要
大变化情况） 系当期计提股份支付金额较大所致。未发现公司在经营环境、
业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大问
题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1.关于股份限售的承诺 是 不适用
2.关于股份减持的承诺 是 不适用
3.关于分红的承诺 是 不适用
4.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
5.关于稳定股价的承诺 是 不适用
6.关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 是 不适用
7.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8.关于不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持股的承诺 是 不适用

公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
9.关于直接及间接股东均具备合法主体资格的承诺 是 不适用
10.关于未履行承诺时相关约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管
措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项
目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑
50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十
条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行