上海瀚讯:2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2024-044
上海瀚讯信息技术股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”、“公司”、“本公司”）将 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2019 年首次公开发行股票募集资金基本情况
1、 募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]246 号《关于核准上海瀚讯信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）33,360,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格人民币 16.28 元，募集资金总额为人民币 543,100,800.00 元，扣除相关各项发行费用人民币 53,179,054.70 元后，募集资金净额为人民币 489,921,745.30 元。
2019 年 3 月 11 日，公司共募集资金 543,100,800.00 元，根据公司与主承
销商、上市保荐人长城证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司签订的协议，由长城证券股份有限公司扣除公司尚未支付的承销商承销费和保荐费
42,043,324.45 元（含税）后，将剩余募集资金 501,057,475.55 元汇入公司开立的募集资金专户。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2019]第 ZA90047 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户储存制度，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
2、 募集资金使用和余额情况
本报告期内，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 21,999,226.50 元，支付手续费 521.30 元，收到一般存款利息收入 123,232.25 元，收到定期存单利息收入 615,941.98 元，节余募集资金永久补充流动资金 29,576,406.10 元。截
止 2024 年 6 月 30 日，募集资金余额为 0.00 元。具体明细如下：
单位：人民币元
事项 募集资金专户发生情况
期初余额 50,836,979.67
加：一般存款利息收入 123,232.25
定期存单利息收入 615,941.98
减：募集资金使用 21,999,226.50
各项发行费用 0.00
手续费 521.30
节余募集资金永久补充流动资金 29,576,406.10
截止 2024 年 6 月 30 日募集资金余额 0.00
(二) 2020 年向特定对象发行股票募集资金基本情况
1、募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 99 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股股票 30,769,230 股，每股面值 1.00 元，每股发行价为 32.50 元，募集资金总额为人民币 999,999,975.00 元，扣除相关各项发行费用人民币 6,686,999.59 元后，募集资金净额为人民币 993,312,975.41 元。
2021 年 4 月 21 日，公司共募集资金 999,999,975.00 元，根据公司与保荐
机构海通证券股份有限公司的承销协议，由海通证券股份有限公司扣除承销保
荐费 5,000,000.00 元（不含税）后，已将剩余募集资金 994,999,975.00 元汇入公司开立的募集资金专户。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于
2021 年 4 月 22 日出具了信会师报字[2021]第 ZA90452 号验资报告。公司对募集
资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方监管协议。
2、募集资金使用和余额情况
本报告期内，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 168,158,547.22元，支付手续费 807.84 元，收到一般存款利息收入 105,495.00 元，收到定期
存单利息收入 13,818,503.61 元。截止 2024 年 6 月 30 日，募集资金余额为
517,088,692.98 元。具体明细如下：
单位：人民币元
事项 募集资金专户发生情况
期初余额 671,324,049.43
加：一般存款利息收入 105,495.00
定期存单利息收入 13,818,503.61
减：募集资金使用 168,158,547.22
各项发行费用 0.00
手续费 807.84
截止 2024 年 6 月 30 日募集资金余额（注） 517,088,692.98
注：截止 2024 年 6 月 30 日募集资金余额中包含储存在募集资金专户的余额
35,703,901.33 元、用于购买定期存单的余额 481,384,791.65 元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定和要求，结合公司实际情况，制定了《上海瀚讯信息技术股份有限公司募集资金
管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)，对本公司募集资金的存
放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，该《募集资金管理
办法》于 2017 年 2 月 27 日经本公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过，并
于 2024 年 5 月 21 日经 2023 年年度股东大会审议通过修订稿。
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，募集资金到位后，公司于 2019 年 4 月 8 日与长城证券股份有
限公司及中信银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦西分行签订了《募集资金三方监管协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。2020 年
9 月 30 日，公司因聘请海通证券股份有限公司担任公司 2020 年向特定对象发行
股票的保荐机构，并签订了相应保荐协议，原保荐机构长城证券股份有限公司未完成的公司 2019 年首次公开发行股票持续督导职责将由海通证券承继。公司
于 2020 年 10 月 28 日与海通证券、上海银行股份有限公司浦西分行、中信银行
股份有限公司上海分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，募集资金到位后，公司于 2021 年 4 月 21 日与海通证券股份
有限公司及中信银行股份有限公司上海分行、中国民生银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司嘉定支行签订了《募集资金三方监管协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。
报告期内，公司严格执行《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关证券监管法规、《募集资金管理办法》以及公司与开户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协
议》，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，并及时通知保荐机
构，随时接受保荐代表人监督，未发生违反相关规定及协议的情况。
公司于 2024 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七
次会议，并于 2024 年 5 月 21 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 7 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、大额存单等，使用期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
上述资金额度自 2023 年年度股东大会审议通过之日，即 2024 年 5 月 21 日起 12
个月内可以滚动使用，授权公司董事长及其授权代理人在股东大会批准的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜，由公司财务部负责组织实施和管理。公司独立董事、监事会已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项无异议。
(二) 募集资金专户储存情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
截至 20