深圳瑞捷:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见

第一创业证券承销保荐有限责任公司
关 于深圳瑞捷技术股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）作为深圳瑞捷技术股份有限公司（更名前为深圳瑞捷工程咨询股份有限公司）（以下简称“深圳瑞捷”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和适用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对深圳瑞捷 2024 年半年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]837 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商第一创业证券承销保荐有限责任公司采用定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,120 万股，发行价为每股
人民币 89.66 元，共计募集资金 100,419.20 万元，扣除承销费用 6,235.23 万元
后的募集资金为 94,183.97 万元，已由主承销商第一创业证券承销保荐有限责任
公司于 2021 年 4 月 13 日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费用、上网发
行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,014.85 万元后，公司本次募集资金净额为92,169.12
万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 13 日对公司募集资
金进行了审验，并出具了验资报告（中汇会验[2021]1679 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 72,909.84 万，其中以前年
度累计使用募集资金 52,427.79 万元，报告期内使用募集资金 8,948.31 万元，节余募集资金永久补充流动资金 11,533.74 万元。
截至 2024 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额 23,684.36 万元（含利息
收入等），以闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币 14,000.00 万元，募集资金账户余额为人民币 9,684.36 万元，具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金专项账户期初余额 1,389.53
减：募投项目使用金额 0.00
暂时闲置募集资金进行现金管理投资 21,400.00
节余募集资金永久补充流动资金 11,533.74
超募资金永久补充流动资金 8,948.31
手续费 0.08
加：赎回前期购买理财产品金额 49,400.00
暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 736.20
利息收入 40.76
募集资金账户余额（2024.6.30） 9,684.36
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等有关法律法规的规定，制定了《深圳瑞捷技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)。根据《募集资金管理制度》，公司将募集资金存放于公司开立的募集资金专项账户，并于 2021 年 5 月与相关银行和保荐机构一创投行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金项目均已结项，募
投项目所涉节余募集资金及利息已用于永久补充流动资金，3 个募投项目的募集资金专项账户已完成注销，公司与保荐机构及商业银行签订的相关募投项目专项账户的三方监管协议随之终止。
为便于超募资金的结算和管理，提高募集资金的使用效率，公司于 2024 年6 月 28 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意在招商银行深圳雅宝支行增设一个募集资金专项账户，用于剩余超募资金的存储、使用和管理，并于 2024年 7 月 29 日与招商银行深圳雅宝支行及第一创业证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金存储情况
2024 年 5 月 16 日，深圳瑞捷召开了 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对 3 个首次公开发行股票募集资金项目予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，在节余募集资金及利息划转完成后，注销相关募集资金专项账户。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金专项账户存储情况如下：
序号 开户行 账户号码 余额（元） 备注
1 中国建设银行股份有限公 44250100006900002955 0.00 已销户
司深圳梅林支行 （注 1）

序号 开户行 账户号码 余额（元） 备注
2 中国银行股份有限公司 757574702896 89,948.77 -
深圳文锦广场支行
3 上海浦东发展银行股份有 79430078801200000002 96,753,648.89 -
限公司深圳华润城支行
4 招商银行股份有限公司 755943320410702 0.00 已销户
深圳坂田社区支行 （注 2）
5 中国民生银行股份有限公 645016166 0.00 已销户
司深圳蛇口支行 （注 3）
合计 96,843,597.66 -
注 1：中国建设银行股份有限公司深圳梅林支行（账号：44250100006900002955）已于
2024 年 6 月 3 日销户。
注 2：招商银行股份有限公司深圳坂田社区支行（账号：755943320410702）已于 2024年 6 月 7 日销户。
注 3：中国民生银行股份有限公司深圳蛇口支行（账号：645016166）已于 2024 年6月
25 日销户。
三、2024年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司 2024 年半年度募集资金使用情况对照表详见附表 1：2024 年半年度募
集资金使用情况对照表（首次公开发行募集资金）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
公司 2024 半年度不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施主体、实施方式的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为 6,695.15 万元，且用自筹资金或募集资金支付了募集资金各项发行费用合计人民币 8,250.09 万元。

2021 年 7 月 22 日，公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十
七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。独立董事对该事项发表了明确同意意见。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于公司以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]6260 号），公司保荐机构一创投行
对该事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司 2021 年 7 月 23 日披露于巨
潮资讯网的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-038）。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十五次会议，于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对 2021年公开发行股票募集资金投资项目予以结项，并将节余募集资金及利息合计约11,446.05 万元（具体金额以资金转出当日银行结息后实际金额为准）永久补充
流动资金。具体内容详见深圳瑞捷 2024 年 4 月 26 日披露于巨潮资讯网的《关于
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-023）。
（六）超募资金使用情况
公司实际超募资金金额为 30,027.88 万元，存放于募集资金专户管理。

1.公司于 2023 年 12 月 26 日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事
会第十四次会议，于 2024 年 1 月 11 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募
资金 8,948.31 万元永久补充流动资金。具体内容详见公司 2023 年 12 月 27 日披
露于巨潮资讯网的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：20