红日药业:董事会关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告

天津红日药业股份有限公司
董事会关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，天津红日药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了截至 2024 年 06 月 30 日止募集资金半年度存放与实际使用情况
的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准天津红日药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1038 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”）采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发
行人民币普通股（A 股）股票 1,259 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 60.00 元，
募集资金总额为 755,400,000.00 元，扣除辅导费、承销费、保荐费共计 29,662,000.00元后的募集资金为 725,738,000.00 元，已由主承销商国都证券有限责任公司于 2009年 10 月 20 日汇入本公司在中国工商银行股份有限公司天津津青支行开立的人民币账户。另扣除律师费、审计费、信息披露及路演推介等发行费用共计 4,978,669.19 元后，募集资金净额为 720,759,330.81 元。该事项业经中瑞岳华会计师事务所有限公
司审验，并由其于 2009 年 10 月 20 日出具中瑞岳华验字[2009]第 211 号验资报告。
根据财政部驻天津市财政监察专员办事处（以下简称“天津财专办”）下发的《关于天津红日药业股份有限公司 2009 年度会计信息质量检查的处理决定》（财驻津监[2010]84 号）（以下简称处理决定），指出本公司发行费用列支不规范，多计发行费用 925,821.32 元，本公司已按照《企业会计准则—会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的规定重新编制了 2009 年度财务报表，中瑞岳华会计师事务所出具了中瑞岳华审字[2010]第 06267 号审计报告。本公司的实际募集资金净额由原来的
720,759,330.81 元调整为现在的 721,685,152.13 元。2011 年 4 月 2 日本公司已将多
计的发行费用 925,821.32 元汇划至中国工商银行津青支行 0302085129300090280 募集资金专户(以下简称“90280 户”)。
2013 年 3 月 22 日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于变更公
司首次公开发行股票募集资金专户的议案》，董事会同意撤销原中国工商银行股份有限公司天津西青支行 0302085129300090280 募集资金专用账户，在中国工商银行股份有限公司天津河西支行开设 0302060819300533655 募集资金专用账户(以下简称
“33655 户”)，将原 90280 户余额全部转入 33655 户。截至 2013 年 4 月 8 日，33655
户累计收到 90280 户划拨款 169,234,574.17 元。
根据公司 2011 年度股东大会决议，经证监会以证监许可［2012］1241 号文《关
于核准天津红日药业股份有限公司向吴玢等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司该次募集配套资金非公开发行人民币普通股（A 股）3,552,574 股，每股发行价为 32.05 元，募集资金总额人民币 113,859,997.00 元，用于对子公司北京康仁堂药业有限公司的投资。根据公司与主承销商、独立财务顾问西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）签订的承销暨财务顾问协议，公司支付西南证券承
销费、财务顾问费 6,000,000.00 元，西南证券于 2012 年 10 月 30 日将扣除承销费、
财务顾问费后募集资金 107,859,997.00 元存入公司中国工商银行股份有限公司天津佟楼支行 0302060819300516948 募集资金专户(以下简称“16948 户”)；此外公司累计发生包括律师费，审计、验资费、评估费、登记登报等其他发行费用 2,705,223.23元。上述募集资金扣除承销费用、财务顾问费及公司发生的其他发行费用后，募集资金净额为人民币 105,154,773.77 元。
根据公司 2014 年度第五届董事会第二十次会议决议，经证监会以证监许可（证
监许可[2015]229 号）文《关于核准天津红日药业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司该次募集资金非公开发行人民币普通股（A 股）33,592,644 股，每股发行价为 28.28 元，募集资金总额人民币 949,999,972.32 元，用于对子公司天津红日康仁堂药业有限公司（以下简称“天津康仁堂公司”）的投资，建设“中药产品自动化生产基地项目”。根据公司与主承销商、独立财务顾问西南证券签订的承销暨财务顾问协议，公司支付西南证券承销费、保荐费 25,400,000.00 元，西南证券于 2015
年 3 月 12 日将扣除承销费、保荐费后募集资金 924,599,972.32 元存入公司中国银行
股份有限公司天津河北支行 271377584401 募集资金专户（以下简称“84401 户”）；此外公司累计发生包括法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发
行费用共 4,653,749.60 元。上述募集资金扣除承销费用、保荐费及公司发生的其他发行费用后，募集资金净额为人民币 919,946,222.72 元。
根据公司 2014 年非公开发行股票的方案，2015 年 10 月 23 日公司第五届董事会
第二十八次会议审议通过《关于使用非公开发行股票部分募集资金对天津红日康仁堂药业有限公司增资》的决议，公司对天津康仁堂公司增资 300,000,000.00 元用于“中
药产品自动化生产基地项目”建设。2015 年 11 月 25 日，公司通过募集资金账户 84401
户划入资金 300,000,000.00 元至天津康仁堂公司中国银行股份有限公司天津河北支行 273977966143 募集资金专户(以下简称“66143 户”)。
（二）募集资金以前年度使用金额
2009 年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 20,187,221.20 元，公
司根据 2009 年 11 月 18 日第三届董事会第十一次会议审议通过的《关于用募集资金
置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》以及其他相关程序，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 18,587,772.70 元。
2010 年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 127,537,513.30 元，其中：
①血必净技改扩产项目投入募集资金 36,667,323.80 元；②研发中心建设项目投入募集资金 24,570,200.50 元；③车间技术改造项目投入募集资金 3,347,289.00 元；④ERP 信息系统项目投入募集资金 966,600.00 元；⑤丙肝新药项目投入募集资金1,000,000.00 元；⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金 2,000,000.00 元；⑦对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金 58,986,100.00 元。
2011 年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 229,971,506.13 元，其中：
①血必净技改扩产项目投入募集资金 77,607,629.70 元；②研发中心建设项目投入募集资金 42,707,305.46 元；③车间技术改造项目投入募集资金 10,135,150.97 元；④ERP 信息系统项目投入募集资金 890,620.00 元；⑤丙肝新药项目投入募集资金600,000.00 元；⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金 9,120,000.00 元；⑦对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金 88,910,800.00 元。募集资金净额为
721,685,152.13 元，截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金专用账户累计取得利息收
入扣除手续费后净额为 11,020,632.34 元，本公司累计使用募集资金 377,696,240.63元，募集资金应有余额 355,009,543.84 元，实有余额 355,129,430.30 元，差异
119,886.46 元系募集项目的零星支出未通过募集资金专用账户。截至 2011 年 12 月
31 日止，募集资金实有余额 355,129,430.30 元，其中活期存款 15,129,430.30 元，
银行定期存款 340,000,000.00 元，与募集资金银行账户实际余额一致。
2012 年度，本公司银行募集账户 90280 户对募集资金投资项目投入募集资金
195,125,707.20 元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金 54,323,911.00 元；②研发中心建设项目投入募集资金 47,134,478.20 元；③车间技术改造项目投入募集
资金 465,618.00 元；④ERP 信息系统项目投入募集资金 51,000.00 元；⑤丙肝新药项
目投入募集资金 6,000,000.00 元；⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金3,240,000.00 元；⑦对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金 83,910,700.00元，用于支付新疆力利记投资有限公司股权转让款。募集银行账户 90280 户募集资金
净额为 721,685,152.13 元，截至 2012 年 12 月 31 日止，募集资金专用账户累计取得
利息收入扣除手续费后净额为 32,190,543.77 元，本公司累计使用募集资金
572,821,947.83 元，募集资金应有余额 181,053,748.07 元。截至 2012 年 12 月 31
日止，募集资金实有余额 181,386,000.53 元，其中活期存款 81,386,000.53 元，银行定期存款 100,000,000.00 元，与应有余额差异 332,252.46 元，其中：119,886.46元系募集项目以前年度的零星支出未通过募集资金专用账户，212,366.00 元系银行未达账项，经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2012 年度，本公司银行募集账户 16948 户对募集资金投资项目投入募集资金
6,460,320.00 元，其中：对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金 6,460,320.00元，用于支付 4 名自然人股东的股权转让款。募集银行账户 16948 户募集资金净额为
105,154,773.77 元，截至 2012 年 12 月 31 日止，募集资金专用账户累计取得利息收
入扣除手续费后净额为 145,160.58 元，本公司累计使用募集资金 6,460,320.00 元，募集资金应有余额98,839,614.35元，实有余额99,984,837.58元，差异1,145,223.23元系部分与本次募集相关的其他发行费用通过自有资金支付所致。
2013 年度，本公司银行募集账户 90280 户和 33655 户对募集资金投资项目投入募
集资金 24,664,697.15 元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金 8,764,594.50元；②研发中心建设项目投入募集资金 7,850