先导智能:董事会关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

无锡先导智能装备股份有限公司董事会
关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，现将无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“先导智能”）2024 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会于 2019 年 11 月 29 日《关于核准无锡先导智能
装备股份有限公司公开发行可转换债券的批复》（证监许可[2019]2309 号）核准，公司向社会公开发行面值总额 100,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。公司
已 收 到 本 次 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 所 募 集 资 金 总 额 共 计 人 民 币
1,000,000,000.00 元。该次募集资金保荐承销费用人民币 9,000,000.00 元，其他发行费用总额 1,731,367.34 元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为605,094.34 元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币 989,873,727.00 元。
该次募集资金于 2019 年 12 月 17 日全部到位，已经天职国际会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字[2019]38412 号验资报告。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡先导智能装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1424 号）并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票 111,856,823 股，每股发行价格人民币 22.35
元，募集资金总额为人民币 2,499,999,994.05 元。该次募集资金保荐承销费用人民币 10,000,000.00 元，其他发行费用总额 3,077,356.10 元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为 738,016.05 元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币 2,487,660,654.00 元。
该次募集资金于2021 年 6月 10 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字（天职业字[2021]33267 号）验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 94,088.61 万元，其
中：本报告期使用 784.47 万元，用于支付募投项目相关款项。截至 2024 年 6 月
30 日，公司尚未使用的募集资金余额 6,046.11 万元（含累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额），均存放于募集资金专户的活期存款中。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 228,190.48 万元，其
中：本报告期使用 35,121.97 万元，用于支付募投项目相关款项。截至 2024 年 6
月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币 25,073.93 万元（含累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额），其中存放在募集资金专户活期存款余额为20,073.93 万元，使用闲置资金暂时补充流动资金 5,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《无锡先导智能装备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募
集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过。
根据《管理制度》要求，公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 “专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐人或独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。公司使用募集资金，应严格按程序履行申请和审批手续。股东大会为公司募集资金投向投资决策的最高权力机构；董事会履行《公司章程》和股东大会授权范围内的募集资金投向的投资决策职责；董事长或总经理履行《公司章程》和董事会授权范围内募集资金投向的投资决策职责。公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐人中信证券已于 2019
年 12 月 25 日分别与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金监管情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2021 年 6 月 16 日，公司分别与中
信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国银行股份有限公司无锡高新技术产业开发区支行及保荐人中信证券签署了《募集
资金三方监管协议》；2023 年 1 月 10 日，公司与中信银行股份有限公司无锡分
行及保荐人中信证券在上述原《募集资金三方监管协议》的基础上签订了《募集
资金三方监管协议之补充协议》。2021 年 7 月 14 日，公司、全资子公司珠海泰
坦新动力电子有限公司、全资孙公司珠海先导新动力电子有限公司，已会同保荐人中信证券与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金四方监
管协议》。2023 年 1 月 10 日，公司、全资孙公司广东贝导智能科技有限公司，
已会同保荐人中信证券与中国建设银行股份有限公司珠海市分行签署了《募集资 金四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
截止 2024 年 6 月 30 日，募集资金存放情况如下：
人民币万元
存放银行 银行账户账号 余额
上海浦东发展银行无锡新区支行 84050078801400000368 1,932.01
中信银行股份有限公司无锡滨湖支行 8110501013001417916 4,114.10
合计 — 6,046.11
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金专户存储情况
截止 2024 年 6 月 30 日，募集资金存放情况如下：
人民币万元
存放银行 银行账户账号 余额
上海浦东发展银行无锡新区支行 84050078801500000566 0.00
上海浦东发展银行无锡新区支行 84050078801000000584 128.62
上海浦东发展银行无锡新区支行 84050078801100000583 1,282.99
中信银行股份有限公司无锡滨湖支行 8110501013101767583 2,872.25
中国银行股份有限公司无锡高新技术产业开 0.01
发区支行 504076285030
中国建设银行股份有限公司珠海市分行 44050164223709555888 15,790.06
合计 — 20,073.93
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1：2019 年公开发行可转换公
司债券募集资金使用情况对照表和附件 2：2020 年向特定对象发行股票募集资金 使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
2020 年 2 月 21 日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十
九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金，合计 11,000.07 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了天职业字[2020]6058 号《无锡先导智能装备股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先投入募投项目专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐人中信证券出具了同意置换的核查意见。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金
2021 年 7 月 23 日，公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会
议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，合计 14,144.43 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了天职业字[2021]35651 号《无锡先导智能装备股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先投入募投项目专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐人中信证券出具了同意置换的核查意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流