凯普生物:关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2024-093
广东凯普生物科技股份有限公司
关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东凯普生物科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713 号）同意，公司向包
括实际控制人之一、董事、常务副总经理管秩生先生在内的 8 名特定对象发行人
民币普通股（A 股）22,945,804 股，每股发行价格为人民币 45.76 元，募集资
金总额为人民币 105,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 2,258.04 万
元后的募集资金净额为 102,741.96 万元，实际到位资金为 102,880.00 万元。立
信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2020 年 9 月 7 日对本次募集资金到位情况进
行了审验，并出具了“信会师报字[2020]第 ZI10573 号”《验资报告》。
注：公司本次募集资金净额为人民币 102,741.96 万元，与募集资金专户实际到账
金额 102,880.00 万元的差额系部分发行费用尚未扣除所致。
（二）募集资金的使用及结余情况
2024 年上半年，公司向特定对象发行股票募集资金合计已使用 2,024.52 万
元。截至 2024 年 6 月 30 日，公司向特定对象发行股票募集资金累计已使用
72,557.53万元，部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金 4,064.63 万元，
尚未使用的募集资金 31,169.37 万元（含理财收益及扣除手续费后的利息）。募
集资金账户产生的利息收入扣除手续费支出后净额累计为 490.61 万元，使用募
集资金进行现金管理产生的收益金额累计为 4,558.96 万元。
截至 2024 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金金额为 31,169.37 万元；其
中，募集资金现金管理未到期金额为 28,000 万元，存放于募集资金专户的余额
为 3,169.37 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，公司制定了《募集资金管理制度》并根据最新的法规要求持续进行更新。募集资金到位后，公司《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格的审批程序。
2020 年 9 月 7 日，公司、公司募投项目实施子公司和保荐机构中信证券股
份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中国建设银行股份有限公司潮州市分行、中国银行股份有限公司潮州分行、中国工商银行股份有限公司潮州分行、交通银行股份有限公司潮州分行营业部签订了《募集资金四方监管协议》；2020年 9 月 14 日，公司、中信证券和中国建设银行股份有限公司潮州市分行签订了
《募集资金三方监管协议》。2023 年 11 月 17 日，公司、公司募投项目实施子公
司、中信证券和中国建设银行股份有限公司潮州市分行签订了《募集资金四方监
管协议》。2024 年 5 月 10 日，公司、公司募投项目实施子公司、中信证券和中
国银行股份有限公司潮州分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。报告期内，上述监管协议均得到切实的履行。
（二）募集资金的存放情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司向特定对象发行股票募集资金银行存储专户余
额为 3,169.37 万元，存放情况如下：
单位：人民币万元
序号 开户人 开户银行 募集资金专项账户 专户金额
（含利息）
广东凯普生物 中国建设银行股 已于 2023 年 5 月
专户 1 科技股份有限 份有限公司潮州 44050180869900001876 25 日销户
公司 市分行
专户 2 广州凯普医药 中国银行股份有 627573579239 1,530.44
科技有限公司 限公司潮州分行
潮州凯普生物 中国工商银行股 已于 2024 年 4 月
专户 3 化学有限公司 份有限公司潮州 2004024029200241976 16 日销户
分行

序号 开户人 开户银行 募集资金专项账户 专户金额
（含利息）
广州凯普医学 中国工商银行股 已于 2023 年 5 月
专户 4 检验发展有限 份有限公司潮州 2004024029200241852 31 日销户
公司 分行
潮州凯普生物 交通银行股份有
专户 5 化学有限公司 限公司潮州分行 495495182013000046935 332.46
营业部
广州凯普生物 中国工商银行股
专户 6 科技有限公司 份有限公司潮州 2004024029200242080 0.3
分行
广州凯普生物 中国建设银行股
专户 7 科技有限公司 份有限公司潮州 44050180869900002925 556.4
市分行
广州凯普医药 中国建设银行股
专户 8 科技有限公司 份有限公司潮州 44050180869900002927 7.26
市分行
专户 9 潮州凯普生物 中国银行股份有 696478667440 742.51
化学有限公司 限公司潮州分行
合计 3,169.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
募集资金的使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 10 月 30 日，公司召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金的议案》，同意使用募集资金对截至 2020 年 9 月 14 日公司已投入募投项目的
自筹资金合计人民币 3,484.44 万元进行置换。上述投入与置换情况业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并出具《广东凯普生物科技股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2020]第 ZI10642 号），符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，决策程序合法、有效。
该次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
金额单位：人民币万元
募集资金拟 自筹资金预 其中
序号 项目名称 投入的金额 先投入金额
工程建设费 基本预备费 研发费用
核 酸 分 子 诊
1 断 产 品 产 业 13,200.00 309.00 309.00
化项目
第 三 方 医 学
2 实 验 室 升 级 10,000.00 967.80 967.80
项目
核 酸 分 子 诊
3 断 产 品 研 发 40,900.00 1,876.20 62.35 1,813.85
项目
4 抗 HPV 药物 9,400.00 331.44 46.57 284.87
研发项目
合计 73,500.00 3,484.44 1,385.72 2,098.72
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况
2023 年 4 月 13 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五
次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于募集资金投资项目“核酸分子诊断产品产业化项目”已达到预定可使用状态，为了更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，董事会同意公司将上述项目予以结项，并将节余募集资金（包括现金管理收益及银行存款利息）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动（实际转出金额以
资金转出当日专户余额扣减尚未支付的项目尾款为准）。2023 年 5 月 5 日，公司
召开 2022 年年度股东大会审议通过上述事项。
6、超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
2020 年 9 月 23 日，公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证正常经营，不影响募集资金项目正常进行的前提下，为提高公司闲置募集资金使用效率，同意公司使用不超过人民币 8 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，单项理财产品期限
最长不超过一年。该事项自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。上述议案已经公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过。
2021