泰恩康:国泰君安证券股份有限公司关于广东泰恩康医药股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国 泰君安证券股份有限公司
关于广东泰恩康医药股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司名称：广东泰恩康医药股份有限公司
保荐代表人姓名：刘祥茂 联系电话：021-38031764
保荐代表人姓名：徐振宇 联系电话：021-38031760
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，公司已有效执行相关规章制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1、关于股份限售安排及股份锁定承诺 是 不适用
2、关于持股意向及减持意向承诺 是 不适用
3、关于公司上市后三年内稳定公司股价承诺 是 不适用
4、关于欺诈发行上市的股份回购承诺 是 不适用
5、关于填补被摊薄即期回报措施承诺 是 不适用

6、关于上市后利润分配政策承诺 是 不适用
7、关于依法承担赔偿责任承诺 是 不适用
8、关于不存在资金占用、违规担保承诺 是 不适用
9、关于避免占用资金承诺 是 不适用
10、关于避免同业竞争承诺 是 不适用
11、关于减少和规范关联交易承诺 是 不适用
12、关于社会保险及住房公积金承诺 是 不适用
13、关于租赁场所无房产证承诺 是 不适用
14、关于股东信息披露的承诺 是 不适用
15、关于未履行公开承诺时的约束措施承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2024 年 1 月 8 日，因在泰禾集团股份有限公司公司债券
受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在履职尽责不
2、报告期内中国证监会和深交所对保到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披荐机构或其保荐的发行人采取监管措露相关信息，违反了《公司债券发行与交易管理办法（2015
施的事项及整改情况 年修订）》第七条、第四十九条、第五十五条，《公司债
券发行与交易管理办法（2021 年修订）》第六条、第五十
八条的规定，中国证券监督管理委员会对国泰君安证券股
份有限公司采取出具警示函的监督管理措施
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于广东泰恩康医药股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘祥茂 徐振宇
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日